По состоянию на 01.01.97 г. на территории Омской области действовало 28 инвестиционных институтов (около 1% от количества инвестиционных институтов России), в том числе:
10 компаний, имеющих лицензию на право осуществления деятельности в качестве инвестиционной компании, финансового брокера, инвестиционного консультанта;
18 компаний, имеющих лицензию на право осуществления деятельности в качестве финансового брокера, инвестиционного консультанта;
независимых регистраторов, имеющих лицензию ФКЦБ РФ - 2, 3 филиала иногородних регистраторов, а также один трансфер-агент иногороднего регистратора;
депозитарные организации - 1, зарегистрированная в ГУ ЦБ РФ по Омской области, и 1 филиал иногороднего депозитария.
В качестве профессиональных участников на рынке ценных бумаг в пределах банковской лицензии на 01.01.97 г. имели право действовать 16 коммерческих банков и 12 филиалов иногородних банков.
В Омской области работает фондовый отдел при Омской товарно-сырьевой бирже (ОмТСБ). Общий объем сделок на ФО ОмТСБ за 1995 г. составил 0,45 млрд. руб., а за 1996 г. - 4,28 млрд. руб., в 1 квартале 1997 г. - 1,47 млрд. руб. Единственной ценной бумагой, прошедшей процедуру листинга в ФО ОмТСБ, является облигации муниципального накопительного выигрышного займа г. Омска. На ОмТСБ отработана система взаиморасчетов по заключенным сделкам через Расчетную палату. При заключении сделки ценные бумаги депонируются в Расчетной палате и, при поступлении денежных средств на специальный счет, списываются со счета-депо в пользу покупателя. При необходимости перерегистрации прав собственности, денежные средства перечисляются по факту перерегистрации, учитывая интересы обеих сторон сделки.
Нарушения в сфере прав инвесторов при переходе права собственности на ценные бумаги во внебиржевом обороте были связаны, в основном, с нечеткостями в системе ведения реестра акционеров. Вместе с тем, реестры акционеров, которые ведут специализированные регистраторы, поддерживаются в удовлетворительном состоянии с наименьшим числом ошибок, хотя и в этих случаях проведенными проверками вскрыты довольно серьезные нарушения. И все же наибольшее число самых разных нарушений при ведении реестра акционеров выявлено в случаях ведения его самими акционерными обществами.
Информационное обеспечение для профессиональных участников рынка ценных бумаг омского региона, в основном, заключается в публикации котировок на покупку и продажу ценных бумаг через местные средства массовой информации, информационные выпуски Фондового бизнес-центра (ежедневные и еженедельные), в личном обращении и, в незначительной степени, через фондовый отдел ОмТСБ.
В качестве наиболее активных операторов внебиржевого рынка ценных бумаг омского региона, занимающих наибольшую долю в объеме внебиржевого оборота по Омской области. можно назвать: ЗСРЦ Инкомбанка, ФК "Империал", АО "Сибирский капитал", АО "Аваль", АО "Фондовый бизнес-центр". Общий объем сделок на внебиржевом рынке ценных бумаг Омской области за 1995 г. оценивается профессиональными участниками близким к 50 млрд. руб., в 1996 г. - более 300 млрд. руб.