Перечень документов и сведений об участнике конкурса на право
заключения договора доверительного управления
Участник конкурса (заявитель) представляет в комиссию по проведению конкурса на право заключения договора доверительного управления вместе с заявкой на участие и планом управления акциями (долями участия) следующие документы и сведения:
1. Нотариально заверенные копии свидетельства о государственной регистрации, устава и учредительного договора (если имеется) (либо копия и подлинник для сравнения, который возвращается участнику).
2. Структуру руководящих органов заявителя, указанную в его учредительных документах, в том числе список всех членов совета директоров, правления или органов управления заявителя, выполняющих аналогичные функции на момент принятия решения об участии в конкурсе. Фамилию, имя, отчество, должности каждого его члена в настоящее время и за последние пять лет, а также информацию о долях в уставном капитале заявителя тех из них, кто лично является его участником, и должностях тех, кто одновременно является членом исполнительного органа, совета директоров иной коммерческой организации, с указанием ее наименования, организационно-правовой формы и местонахождения.
3. Сведения о владельцах акций (долей участия) заявителя, составляющих более 10% уставного (складочного) капитала: наименование (с указанием организационно-правовой формы), местонахождение и количество принадлежащих им акций заявителя с указанием их категории (обыкновенные, привилегированные).
4. Список всех юридических лиц, в которых заявитель обладает более чем 10% уставного капитала, с указанием наименования, организационно-правовой формы, юридического адреса и количества принадлежащих акций.
5. Список всех филиалов и представительств заявителя, содержащий их полные наименования, дату и место регистрации, юридические адреса, фамилии, имена, отчества их руководителей, а также других аффилированных лиц заявителя.
6. Копии бухгалтерских балансов заявителя (для заявителей, являющихся банками, бухгалтерские балансы по счетам второго порядка) и отчетов о финансовых результатах деятельности заявителя, включая отчет об использовании прибыли, по установленным формам за последние три завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования, если этот срок менее трех лет, с отметками о приеме каждого из них налоговой инспекцией и заверенные заявителем.
7. Копию бухгалтерского баланса заявителя (а для заявителей, являющихся банками, бухгалтерский баланс по счетам второго порядка) по состоянию на конец последнего квартала перед принятием решения об участии в конкурсе с отметкой о приеме налоговой инспекцией и заверенную заявителем.
8. Отчет о формировании и об использовании средств резервного фонда за последние три года и справку о размере чистых активов на дату подачи заявки (для кредитных организаций - о размере собственного капитала).
9. Справку налогового органа, подтверждающую отсутствие у заявителя, его дочерних и зависимых организаций просроченной задолженности по налоговым и иным обязательным платежам в бюджет и внебюджетные фонды, а также по заработной плате на день подачи заявки.
10. Справку о размерах просроченной задолженности заявителя кредиторам на дату принятия решения об участии в конкурсе, существенных договорах, обязательствах и финансовых вложениях заявителя, а также сведения о санкциях, наложенных на заявителя, и участии в судебных процессах.
11. Данные об уставном капитале заявителя (величина уставного капитала, количество ценных бумаг и их номинальная стоимость, владельцы ценных бумаг, доля которых в уставном капитале превышает установленные антимонопольным законодательством Российской Федерации нормативы, отчет о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг заявителя, включающий в себя виды выпущенных эмиссионных ценных бумаг, номер и дату государственной регистрации, название регистрирующего органа, объем выпуска, количество выпущенных эмиссионных ценных бумаг, условия выплаты доходов, другие права владельцев).
12. Сведения об имеющемся у заявителя опыте доверительного управления акциями (долями участия) хозяйственных обществ, а также о наличии в штате заявителя специалистов в области управления по требуемой отраслевой принадлежности.
13. Декларацию о доходах за последние три года (для индивидуальных предпринимателей).
14. Иную дополнительную информацию о деятельности заявителя, которая может повлиять на принятие решения о передаче в доверительное управление (по желанию заявителя).