Положение о лицензировании деятельности специализированных
фондовых магазинов в Республике Татарстан
(с изменениями от 6 апреля 1995 года)

Раздел 1. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок лицензирования специализированных фондовых магазинов (далее - фондовые магазины), осуществляющих посредническую деятельность при купле-продаже по поручению Госкомитета и комитетов по управлению коммунальным имуществом находящихся в государственной и коммунальной собственности акций, а также выдачи временных разрешений на проведение аукционов по купле-продаже именных приватизационных чеков и свидетельств Республики Татарстан.

2. Лицензирование деятельности специализированных фондовых магазинов является способом контроля государства за соблюдением требований действующего законодательства и нормативной базы, предъявляемых к участникам рынка ценных бумаг, организуемого в процессе приватизации государственного и коммунального имущества в Республике Татарстан.

Юридические лица, созданные для осуществления деятельности фондового магазина или образовавшие для этого структурные подразделения (в дальнейшем именуемые заявителями, а после получения лицензии - лицензиатами) подлежат обязательному лицензированию в порядке, установленном настоящим Положением.

Раздел 2. Порядок выдачи лицензии фондовым магазинам

3. Лицензирование осуществляется Государственным комитетом Республики Татарстан по управлению государственным имуществом (далее - Госкомитет).

4. За лицензирование взимается единовременный сбор в размере семи минимальных месячных размеров оплаты труда на счет Фонда приватизации.      

5. Для получения лицензии заявитель должен представить в лицензирующий орган следующие документы:

- заявку на лицензирование;

- прошитые и удостоверенные подписью руководства заявителя копии учредительных документов заявителя, а именно устава, заявки на регис- трацию (учредительного договора), протокола учредительного собрания (решения учредителя);

- копию лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института (финансового брокера или инвестиционной компании), выданной Министерством финансов Республики Татарстан, либо лицензии на право совершения банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации, либо лицензии на право осуществления деятельности по управлению специализированным (чековым) инвестиционным фондом, выданной Госкомитетом;

- копии квалификационных аттестатов Госкомитета по работе в инвестиционных фондах и с ценными бумагами, выданных штатным специалистам заявителя;

- согласительную справку на открытие фондового магазина, подписанную представителем комитета по управлению коммунальным имуществом местного Совета народных депутатов, на территории которого расположен фондовый магазин;

- копию договора об аренде помещений, в которых размещается фондовый магазин;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

6. Лицензирующий орган рассматривает и самостоятельно решает вопрос о выдаче лицензии Заявителю, если представленные документы соответствуют предъявляемым к ним нормативным требованиям. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 20 дней с даты по лучения их лицензирующим органом. В случае несоответствия указанных документов требованиям настоящего положения, лицензирующий орган уведомляет об этом Заявителя в течение двадцати календарных дней со дня представления документов и требует внесения в письменной форме изменений и дополнений в представленные ранее документы в трехдневный срок. В этом случае решение о выдаче лицензии приостанавливается на срок до десяти дней. Лицензирующий орган вправе отказать Заявителю в выдаче лицензии. Лицензия оформляется согласно приложению

2. 7. Каждый лицензиат обязан:

а) оборудовать помещение в соответствии с требованиями, предъявляемыми к участникам рынка ценных бумаг, работающим с населением (установка охранной сигнализации, сейфов, оконных решеток);

б) представлять Госкомитету все документы, заполнение которых требуется в соответствии с настоящим Положением и "Положением о реализации акций, находящихся в государственной и коммунальной собственности, и именных приватизационных чеков и свидетельств Республики Татарстан через специализированные фондовые магазины";

в) в течение 10 дней уведомить Госкомитет об изменении любой информации, содержащейся в заявке на получение лицензии или в других документах, определенных пунктом 5 настоящего Положения.

8. Лицензиат имеет право деятельности в качестве посредника при купле-продаже акций, находящихся в государственной и коммунальной собственности, только после получения лицензии и до момента приостановления ее действия или отзыва. Право на проведение аукционов по купле-продаже именных приватизационных чеков и свидетельств Республики Татарстан предоставляется временным разрешением.

9. Для продления срока действия лицензии необходимо не позже, чем за 20 дней до окончания срока ее действия представить заявку на лицензирование.

Раздел 3. Контроль за использованием лицензий, порядок
приостановления действия и отзыва лицензий

10. Инвестиционным институтам, имеющим лицензию специализированного фондового магазина, дополнительно может выдаваться временное разрешение на право деятельности в качестве посредника при купле-продаже именных приватизационных чеков Республики Татарстан. Госкомитет принимает решение о выдаче, приостановлении и прекращении действия указанного временного разрешения с учетом потребностей рынка и текущих объемов реализации именных приватизационных чеков Республики Татарстан.

11. Для проверки соответствия операций лицензиата действующему за конодательству лицензирующий орган имеет право провести инспекцию. Лицензирующий орган вправе затребовать для проверки финансовые отчеты. Лицензия может быть приостановлена или отозвана лицензирующим органом в следующих случаях: выявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование; признания лицензиата неплатежеспособным в соответствии с законода тельством;

нарушения "Положения о реализации акций, находящихся в государственной и коммунальной собственности, и именных приватизационных чеков и свидетельств Республики Татарстан через специализированные фондовые магазины";

отказа лицензиата представить необходимые, не составляющие коммерческую тайну, документы, затребованные лицензирующим органом;

неоднократного непредставления или несвоевременного представления отчетности, предусмотренной нормативными документами Госкомитета Республики Татарстан по управлению госимуществом;

невыполнения требований по оборудованию помещений для работы с населением в соответствии с п.7 (а) настоящего Положения; невыполнения требований по устранению недостатков, выявленных ли цензирующим органом;

изменения документов, перечисленных в п.5 настоящего Положения, без уведомления лицензирующего органа в десятидневный срок;

внесения изменений в вышеперечисленные документы, противоречащих действующему законодательству или настоящему Положению;

работы по адресам, не указанным в согласительных справках, представленных в Госкомитет; отсутствия у штатных специалистов фондового магазина квалификацион ных аттестатов Госкомитета, предоставляющих право работы в инвестиционных фондах и с ценными бумагами;

совершения сделок, запрещенных законодательством, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента; нарушения налогового законодательства;

неоднократного игнорирования интересов граждан Республики Татарстан. В случае приостановления лицензии лицензиат обязан в срок не более одного месяца устранить указанные нарушения.

В случае невыполнения этого требования следует отзыв лицензии.

12. Отзыв лицензии, либо приостановление ее деятельности производится лицензирующим органом и доводится до сведения лицензиата в письменном виде. В случае приостановления или отзыва лицензии лицензирующий орган письменно уведомляет об этом лицензиата. Всякая деятельность лицензиата в качестве посредника при сделках с акциями приватизированных предприятий по поручению Госкомитета или именными приватизационными чеками Республики Татарстан после получения уведомления считается незаконной. Лицензиат имеет право обжаловать действия лицензирующего органа че рез суд.

Заявка
на лицензирование специализированного фондового магазина

Наименование магазина:

Наименование и организационно-правовая форма заявителя:

Адрес:

Банковские реквизиты:

Вид деятельности:

Статус инвестиционного института:

Номер и дата выдачи лицензии инвестиционного института, наименование лицензирующего органа:

ДЕКЛАРАЦИЯ:

Мы, нижеподписавшиеся, со всей ответственность заявляем, что все приведенные в заявке факты правдивы и достоверны.

Мы заявляем также, что никто из работников магазина за последние пять лет не привлекался к ответственности за подделку документов, денежных знаков или ценных бумаг, а также за кражу или взяточничество.

Специалист фондового магазина,

имеющий аттестат Госкомимущества

ЛИЦЕНЗИЯ N

Управляющий фонда учета и реализации

государственного и коммунального иму-