Утверждено
Распоряжением
Госкомитета РТ
по управлению госимуществом
от 24 февраля 1994 г. N 98
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
РЕГИСТРАТОРОВ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНЫХ
ОБЩЕСТВ И ДЕПОЗИТАРИЕВ
РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Лицензирование деятельности по ведению реестров акционеров
акционерных обществ (регистраторов) и депозитарной деятельности
является способом контроля государства за соблюдением требований
законодательства, предъявляемых к ведению реестра акционеров с
целью защиты прав акционеров.
2. Настоящее положение определяет порядок лицензирования
деятельности по ведению реестров акционеров акционерных обществ.
3. Ведение реестра акционеров акционерного общества
осуществляется непосредственно акционерным обществом либо по его
поручению банком, инвестиционным институтом (кроме инвестиционных
консультантов), депозитарием, а также специализированным
регистратором, деятельностью которого является исключительно
ведение на коммерческой основе реестров акционерных обществ.
4. Регистратором является организация, осуществляющая, как
исключительный вид деятельности, ведение на коммерческой основе
реестра акционеров акционерного общества.
Депозитарием является организация, предоставляющая услуги по
ведению реестров акционеров акционерных обществ, хранению и учету
движения ценных бумаг, регистрации сделок с ценными бумагами, а
также по обслуживанию их обращения.
Акционерные общества могут заключать договоры на ведение
реестра акционеров только с организациями имеющими лицензию на
ведение реестра акционеров.
5. Организации ведущие реестр акционеров, регистраторы и
депозитарии (в дальнейшем именуемые заявителями, а после
получения лицензии - лицензиатами) подлежат обязательному
лицензированию.
Акционерные общества с числом акционеров более 1000 не могут
самостоятельно вести реестр акционеров.
РАЗДЕЛ 2. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИЙ РЕГИСТРАТОРАМ
6. Лицензирование осуществляется Государственным комитетом
Республики Татарстан по управлению государственным имуществом
(далее - Госкомитет).
7. За лицензирование взимается единовременный сбор в размере
50 000 рублей на счет лицензирующего органа.
8. Для получения лицензии необходимо представить в
лицензирующий орган следующие документы:
8.1. Заявку на лицензирование в установленной форме N __
согласно приложения.
8.2. Прошитые и удостоверенные подписью руководства
организации копии учредительных документов:
- устав - (1 экземпляр),
- учредительный договор (заявка на регистрацию).
8.3. Копии платежного поручения об уплате единовременного
сбора за выдачу лицензии.
8.4. Копии квалификационных аттестатов МФ РТ сотрудников.
8.5. Копии Свидетельств Центрального Депозитария РТ
сотрудников. (Свидетельство о прохождении обучения по курсам
"Регистратор", "Депозитарий").
9. Лицензирующий орган не вправе отказать заявителю в выдаче
лицензии, если представленные ему документы соответствуют
предъявляемым к ним нормативным требованиям.
Документы рассматриваются в срок, не превышающий 10 дней с
даты получения их лицензирующим органом.
Лицензия оформляется по прилагаемой форме N 1.
10. На одном экземпляре представленных в лицензирующий орган
Устава заявителя ставится печать лицензирующего органа; дата
лицензирования; подпись должностного лица, ответственного за
лицензирование. Этот экземпляр возвращается заявителю.
11. Предприятие получившее лицензию, должно уведомить
Госкомитет в течении 10 дней со дня изменения любой информации,
содержащейся в заявлении на получение лицензии или в других
документах, определенных пунктом 8 настоящего положения.
12. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно
быть оформлено и зарегистрировано в лицензирующем органе.
13. Лицензия выдается сроком на один год. При отсутствии
замечаний по деятельности регистратора со стороны лицензирующего
органа лицензия продлевается на следующий год. Единовременный
сбор при продлении лицензии не уплачивается.
14. Регистратор имеет право предоставлять свои услуги только
после получения лицензии и до момента ее анулирования.
РАЗДЕЛ 3. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ ДЕПОЗИТАРИЯМ
15. Лицензирование осуществляется Государственным комитетом
Республики Татарстан по управлению государственным имуществом
(далее - Госкомитет).
16. За лицензирование взимается единовременный сбор в размере
100 000 рублей на счет лицензирующего органа.
17. Для получения лицензии необходимо представить в
лицензирующий орган документы в соответствии с п. 8 настоящего
Положения.
18. Помимо представления документов, перечисленных в пункте 8
настоящего Положения, заявитель представляет Госкомитету
свидетельство того, что располагает необходимыми площадями
оборудованных депозитарных хранилищ в соответствии с требованиями
МВД РТ, предъявляемых к банковским помещениям по хранению
ценностей.
19. Лицензирующий орган не вправе отказать заявителю в выдаче
лицензии, если представленные ему документы соответствуют
предъявляемым к ним нормативным требованиям.
Документы рассматриваются в срок, не превышающий 20 дней с
даты получения их лицензирующим органом.
Лицензия оформляется по прилагаемой форме N 2.
20. На одном экземпляре представленных в лицензирующий орган
Устава заявителя ставится печать лицензирующего органа; дата
лицензирования; подпись должностного лица, ответственного за
лицензирование. Этот экземпляр возвращается заявителю.
21. Предприятие получившее лицензию, должно уведомить
Госкомитет в течении 10 дней со дня изменения любой информации,
содержащейся в заявлении на получение лицензии или в других
документах, определенных пунктом 8 настоящего положения.
22. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно
быть оформлено и зарегистрировано в лицензирующем органе.
23. Лицензия выдается сроком на один год. При отсутствии
замечаний по деятельности регистратора со стороны лицензирующего
органа лицензия продлевается на следующий год. Единовременный
сбор при продлении лицензии не уплачивается.
24. Депозитарий имеет право предоставлять свои услуги только
после получения лицензии и до момента ее анулирования.
25. Депозитарий, получивший лицензию, обязан:
а) представлять Госкомитету и Центральному Депозитарию
Республики Татарстан не позднее, чем через 10 дней после
окончания календарного квартала, перечень названий, реквизитов и
параметров эмиссии всех эмитентов, депозитарием которых он
является на конец квартала;
б) представлять Госкомитету полные сведения о любых
изменениях в части информации, содержащейся в первоначальной
заявке на лицензию или в перечнях, представленных согласно п. 8 и
18 выше.
РАЗДЕЛ 4. КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЛИЦЕНЗИЙ,
ПОРЯДОК ПРИОСТАНОВКИ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВА ЛИЦЕНЗИЙ
26. Для проверки соответствия операций Регистраторов и
Депозитариев действующему законодательству лицензирующий орган
имеет право провести инспекцию.
Лицензирующий орган вправе затребовать для проверки
финансовые отчеты лицензиата.
27. Лицензия может быть приостановлена или отозвана
лицензирующим органом в следующих случаях:
выявления недостоверности информации, содержащейся в
документах, представленных на лицензирование;
признания лицензиата неплатежеспособным в соответствии с
законодательством;
отказа Депозитария и Регистратора представить необходимые, не
составляющие коммерческую тайну, документы затребованные
лицензирующим органом;
отказа или невыполнения требований по устранению недостатков,
выявленных лицензирующим органом;
изменение документов, перечисленных в п. 8, п. 18 настоящего
Положения без следующей регистрации в лицензирующем органе;
внесение изменений в вышеперечисленные документы,
противоречащие настоящему Положению;
лишения специалистов предприятия квалификационных аттестатов
(сертификатов) или истечения срока действия квалификационных
аттестатов (сертификатов);
совершения сделок, запрещенных законодательством, а также
сделки с незаконным использованием сведений, составляющих
коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;
нарушения налогового законодательства.
В случае приостановки лицензии лицензиат обязан в течении
месяца принять все необходимые меры для устранения указанных
недостатков или немедленно присечь указанные действия. В случае
невыполнения этого требования следует отзыв лицензии.
28. Отзыв лицензии, либо приостановка ее действия
производится лицензирующим органом и доводится до сведения
лицензиата в письменном виде.
В случае приостановки или отзыва лицензии лицензирующий орган
письменно уведомляет об этом лицензиата. Всякая деятельность
лицензиата в качестве Регистратора и Депозитария после получения
уведомления считается незаконным.
Лицензиат имеет право обжаловать действия лицензирующего
органа через суд.
Приложение 1
к распоряжению
Госкомимущества Республики Татарстан
от 24 февраля 1994 г. N 98
СОСТАВ
ЛИЦЕНЗИОННОЙ КОМИССИИ ПРИ
ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН
Председатель комиссии
Бибков Д.М., первый заместитель председателя Госкомитета
Республики Татарстан по управлению госимуществом
Заместитель председателя комиссии
Альмухаметов М.Н., управляющий Фонда учета и реализации
государственной и коммунальной собственности
Республики Татарстан, Председатель Совета
директоров Центрального Депозитария Республики
Татарстан
Ответственный секретарь комиссии
Разумов В.М., заместитель генерального директора Центрального
Депозитария Республики Татарстан
Члены комиссии:
Жидких Н.П., начальник экономического управления Госкомитета
Республики Татарстан по управлению госимуществом
Торопов С.В., генеральный директор Аудиторской палаты
Республики Татарстан, член Совета директоров
Центрального Депозитария Республики Татарстан
Булгаков О.М., главный специалист отдела инвестиционных
Фондов Госкомитета Республики Татарстан по
управлению госимуществом
Ищенко Т.И., заместитель Председателя комитета по управлению
коммунальным имуществом г. Казани
Приложение 2
к распоряжению
Госкомимущества Республики Татарстан
от 24 февраля 1994 г. N 98
ПОРЯДОК РАБОТЫ ЛИЦЕНЗИОННОЙ КОМИССИИ
ПРИ ГОСКОМИТЕТЕ РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН
ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСИМУЩЕСТВОМ
1. Функциями комиссии являются:
- проведение лицензирования организаций (Регистраторов и
Депозитариев) предоставляющих услуги по ведению реестра
акционеров акционерных обществ, хранению и учету движения ценных
бумаг, регистрации сделок с ценными бумагами и обслуживанию их
обращения;
- организация работы по оформлению, выдаче и отзыве лицензий;
- контроль за соблюдением лицензиатами лицензионной
деятельности;
- организация работ по контролю деятельности лицензиаторов в
единой системе депозитарного учета и обращения ценных бумаг на
территории Республики Татарстан.
2. Заседание Комиссии проводятся по мере необходимости, но не
реже двух раз в месяц. Ответственным за организацию и проведение
заседаний Комиссии является ответственный секретарь Комиссии.
Кворумом для проведения заседания является присутствие более
половины членов Комиссии.
Для решения вопросов, вынесенных на заседание Комиссии нахо-
дящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов,
участвующих в заседании. В случае равенства голосов, решающим яв-
ляется голос председателя Комиссии.
Принятие решений по вопросам, вынесенным на обсуждение
Комиссии, может практиковаться также методом заочного опроса
членов Комиссии.
3. О проведении очередного заседания Комиссии члены Комиссии
извещаются ответственным секретарем Комиссии не менее, чем за 3
дня до назначенной даты проведения.
Внеочередные заседания организуются по требованию:
- председателя Комиссии;
- заместителя председателя Комиссии;
- ответственного секретаря Комиссии;
- не менее чем двух членов Комиссии.
4. Работы по оформлению, выдаче и отзыву лицензий
осуществляются под руководством ответственного секретаря
Комиссии. В работе по подготовке решения принимают участие все
члены Комиссии.
Подготовленные решения утверждаются Председателем Комиссии,
о чем составляется соответствующий протокол.
Приложение 3
к распоряжению
Госкомимущества Республики Татарстан
от 24 февраля 1994 г. N 98
ЗАЯВКА
НА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ПРЕДПРИЯТИЯ
В КАЧЕСТВЕ _________________
(регистратора, депозитария)
дата заполнения:
1. НАЗВАНИЕ ПРЕДПРИЯТИЯ:
АДРЕС:
НОМЕР ТЕЛ/ФАКСА:
БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ:
2. ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ЛИЦА ПРЕДПРИЯТИЯ:
Директор ____________________________________________________
(фио)
Главный
бухгалтер ___________________________________________________
(фио)
ОБЩЕЕ КОЛИЧЕСТВО
СОТРУДНИКОВ: * на день подачи заявки:
* планируемое на конец 1994 года:
ПРЕДСТАВЬТЕ, ПОЖАЛУЙСТА, ПОДРОБНЫЙ ОБЗОР ВСЕХ ПОЗИЦИЙ В
ОРГАНИЗАЦИОННОЙ СХЕМЕ ПРЕДПРИЯТИЯ.
3. КАПИТАЛ:
ОПЛАЧЕННАЯ ЧАСТЬ АКЦИОНЕРНОГО КАПИТАЛА
(в рублях, на момент подачи заявки):
ДАТА СОЗДАНИЯ: НОМЕР РЕГИСТРАЦИИ:
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА АКЦИОНЕРОВ:
СТРУКТУРА КАПИТАЛА
АКЦИОНЕР ОБЛАСТЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОЦЕНТ КАПИТАЛА
________ ____________________ ________________
________ ____________________ ________________
________ ____________________ ________________
4. РУКОВОДСТВО ПРЕДПРИЯТИЕМ
СПИСОК ДИРЕКТОРОВ АДРЕСА СТЕПЕНИ И
КВАЛИФИКАЦИЯ
5. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СХЕМА ПРЕДПРИЯТИЯ
ФИНАНСОВЫЙ, АДМИНИСТРАТИВНЫЙ ОТДЕЛЫ И БУХГАЛТЕРИЯ (количество
сотрудников, их квалификация, получение специальной подготовки,
методы...)
Отдел ___________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Отдел ___________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Отдел ___________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Другие отделы (количество сотрудников, их квалификация,
прохождение специальной подготовки)
Отдел ___________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Отдел____________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Руководитель _____________________
Гл. бухгалтер ____________________ МП