ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Кабинета Министров Республики Татарстан


Об утверждении нормативных  актов о лицензировании деятельности
негосударственных пенсионных фондов и управляющих этими фондами

В соответствии с Указом Президента Республики Татарстан от 20 янва  ря 1995 года N 40 "О расширении использования именных приватизационных вкладов" Кабинет Министров Республики Татарстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить и ввести в действие прилагаемые Положение о лицензирова  нии деятельности негосударственных пенсионных фондов и управляющих этими фондами по привлечению и использованию именных приватизационных чеков Республики Татарстан и Положение о порядке привлечения и использования именных приватизационных вкладов Республики Татарстан в качестве взносов в негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию Госкомимущества Республики Татарстан.

Начальник Секретариата

Кабинета Министров

ПОЛОЖЕНИЕ

РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Данное Положение разработано в соответствии с Указом Президента   Республики Татарстан "О расширении использования именных приватизационных чеков" от 20.01.95 г. N 40, законами Республики Татарстан "О преобразовании государственной и коммунальной собственности в Республике Татарстан (о разгосударствлении и приватизации)" и "Об именных приватизационных счетах (вкладах) в Республике Татарстан". Положение определяет порядок лицензирования деятельности негосударственных пенсионных фондов (далее фондов), создаваемых в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О негосударственных пенсионных фондах" от 16 сентября 1992 г. N 1077, и управляющих этими фондами по привлечению и использованию именных приватизационных чеков Республики Татарстан.

2. Целью лицензирования деятельности фондов по привлечению в качес  тве взносов именных приватизационных чеков (приватизационных свидетельств) Республики Татарстан (далее - ИПВ), а также компаний по управлению активами этих фондов (далее - управляющих) является контроль государства за соблюдением фондами требований законодательства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу и операциями с ИПВ.

3. Фонды и управляющие подлежат обязательному лицензированию в Го  сударственном комитете Республики Татарстан по управлению государственным имуществом (далее - Госкомитет) в случае, если в качестве взносов они привлекают ИПВ граждан.

РАЗДЕЛ 2. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИЙ ФОНДАМ

4. Лицензирование осуществляется комиссией, создаваемой Госкомите  том совместно с Министерством социального обеспечения Республики Татарстан. Лицензированию подлежат только фонды, зарегистрированные в установленном порядке на территории Республики Татарстан и их управляющие. Лицензия, выдаваемая фонду, распространяется на его филиалы и представительства. Работники филиалов и представительств, осуществляющие прием и учет ИПВ, а также руководители филиалов и представительств обязаны сдать квалификационный экзамен на знание правил работы с ИПВ.

5. За лицензирование взимается единовременный сбор в размере, рав  ном 10-кратному размеру минимальной оплаты труда в месяц, установленной законодательством Республики Татарстан на дату представления документов для лицензирования.

6. Для получения лицензии фонд должен представить в лицензирующий   орган следующие документы:

- баланс, принятый налоговой инспекцией за три последних отчетных   периода и аудиторское заключение;

- сведения об инвестициях и размерах резервного фонда;

- справку из банка;

- справку об аренде, договор или свидетельство о собственности на   помещения, соответствующие техническим требованиям безопасности и предназначенные для приема, хранения и учета ИПВ;

- заявку на лицензирование деятельности фонда по привлечению ИПВ по   установленной форме (Приложение N 1).

- прошитые и удостоверенные подписью руководства фонда оригиналы:

учредительных документов (Устава фонда в двух экземплярах, заявки   на регистрацию (учредительного договора), протокола учредительного собрания (решения учредителя);

договора с управляющим (управляющими);

квалификационных аттестатов Госкомитета по работе в инвестиционных   фондах и с ценными бумагами (для управляющего - физического лица), свидетельствующих о знании правил работы с ИПВ;

квалификационных аттестатов Госкомитета по работе в инвестиционных   фондах и с ценными бумагами руководителя, главного бухгалтера, руководителей структурных подразделений (управляющего) по работе с ИПВ (для управляющего - юридического лица).

- копии платежного поручения об уплате единовременного сбора за вы  дачу лицензии.

7. Лицензирующий орган не вправе отказать заявителю в выдаче лицен  зии, если представленные документы соответствуют предъявляемым к ним нормативным требованиям, обеспечиваются условия работы с населением и сохранность материальных ценностей. Документы рассматриваются не более 30 дней с даты получения их лицензирующим органом.

В случае несоответствия указанных документов требованиям настоящего   Положения лицензирующий орган уведомляет об этом заявителя в десятидневный срок в письменной форме. Переоформленные документы представляются в Госкомитет повторно.

При повторном представлении документов на получение лицензии лицен  зионный сбор уплачивается заявителем повторно.

8. При соответствии представленных документов требованиям, установ  ленным настоящим Положением, издается соответствующее распоряжение Госкомитета и оформляется лицензия установленной формы (Приложение N 2).

9. На лицевой стороне Устава заявителя делается отметка лицензирую  щего органа, указываются дата и подпись должностного лица, ответственного за лицензирование. Один экземпляр возвращается заявителю.

10. После лицензирования сведения о внесении изменений в вышепере  численные документы должны быть оформлены и зарегистрированы в лицензирующем органе.

11. Фонд, получивший лицензию, обязан:

а) представлять сведения о количестве приобретаемых ИПВ и их вложе  ниях в порядке, определяемом лицензирующим органом;

б) представлять квартальный баланс и иные документы, свидетельству  ющие об устойчивости финансового состояния фонда.

РАЗДЕЛ 3. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ УПРАВЛЯЮЩИМ

12. Управляющим фонда могут быть лица, изучившие порядок обращения   ИПВ в соответствии с Положением о порядке привлечения и использования средств ИПВ в качестве взносов в негосударственные пенсионные фонды, имеющие аттестат и лицензию Госкомитета. Управляющий имеет право управления чеками фонда только после получения лицензии управляющего и до момента ее отмены (аннулирования) или приостановления действия.

13. Лицензирование осуществляется Госкомитетом в порядке, установ  ленном настоящим Положением.

14. Заявка на лицензирование заполняется по форме, содержащейся в   приложении N 3 к настоящему Положению и подписывается не менее, чем двумя третями директоров управляющего.

К заявке прилагаются следующие документы:

а) для управляющих - юридических лиц:

- оригинал учредительных документов в двух экземплярах;

- баланс компании по управлению активами за последний отчетный пе  риод;

б) копия платежного поручения об уплате единовременного сбора в   размере, равном 3-кратному размеру минимальной оплаты труда в месяц, установленной законодательством Республики Татарстан на дату представления документов для лицензирования;

в) квалификационный аттестат Госкомитета по работе в инвестиционных   фондах и с ценными бумагами (для управляющего - физического лица);

квалификационные аттестаты Госкомитета по работе в инвестиционных   фондах и с ценными бумагами руководителя, главного бухгалтера, руководителей структурных подразделений (управляющего) по работе с ИПВ (для управляющего - юридического лица).

15. Госкомитет, рассматривая заявку, определяет полноту представ  ленных документов требованиям нормативных актов и необходимость внесения дополнений и изменений в них. О наличии замечаний сообщается в 15-дневный срок. За достоверность представленных документов несет ответственность лицензиат.

В случае соответствия представленных документов требованиям законо  дательства Госкомитет выдает лицензию по форме, содержащейся в приложении N 4, не позднее 30 дней со дня поступления заявки или сообщает о причине отказа.

Один экземпляр Устава выдается управляющему.

17. Управляющий, получивший лицензию, обязан представлять Госкоми  тету не позднее 30 дней после окончания квартала перечень названий и адресов всех фондов, управляющим которых он является на конец квартала.

РАЗДЕЛ 4. КОНТРОЛЬ ЗА  ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЛИЦЕНЗИЙ,
ПОРЯДОК ПРИОСТАНОВКИ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВА ЛИЦЕНЗИЙ

18. Для проверки соответствия операций фонда и управляющего дейст  вующему законодательству лицензирующий орган вправе провести инспекцию. Должностные лица лицензиата обязаны представить представителям лицензирующего органа информацию, относящуюся к деятельности фонда.

Лицензирующий орган вправе устанавливать для лицензируемого фонда   предельный размер и структуру инвестиций, осуществляемых за счет привлеченных средств ИПВ.

Ежеквартально в сроки,определенные налоговой инспекцией, фонд пред  ставляет в лицензирующий орган финансовый отчет, включающий:

- бухгалтерский баланс с расшифровкой перечня инвестиций;

- отчет о прибылях и убытках, а также о пенсионных выплатах за ука  занный период;

- справку о стоимости чистых активов фонда на последний день ука  занного периода;

- размер оплаты услуг компании по управлению активами фонда (упра  вляющего);

- сведения об изменениях в составе Совета директоров фонда и управ  ляющего.

Управляющий представляет также:

- бухгалтерский баланс;

- отчет о прибылях и убытках.

19. Лицензия может быть приостановлена или отозвана лицензирующим   органом в следующих случаях:

выявления недостоверности информации, содержащейся в документах,   представленных на лицензирование;

признания лицензиата неплатежеспособным в соответствии с законода  тельством;

отказа фонда и управляющего представить необходимые документы, зат  ребованные лицензирующим органом;

отказа или невыполнения требований по устранению недостатков, выяв  ленных лицензирующим органом;

изменения документов, перечисленных в п.п. 5 и 12 настоящего Поло  жения без последующей регистрации изменений в лицензирующем органе;

внесения изменений в вышеперечисленные документы, противоречащих   настоящему Положение и не зарегистрированных в Госкомитете;

лишения специалистов управляющего предприятия квалификационных ат  тестатов Госкомитета или истечения срока их действия;

совершения сделок, запрещенных законодательством, а также сделок с   незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;

нарушения налогового законодательства.

В случае приостановки лицензии лицензиат обязан в течение месяца   принять необходимые меры для устранения причин, повлекших приостановку.

В случае невыполнения этого требования следует отзыв лицензии.

20. Отзыв лицензии либо приостановка ее действия производится ли  цензирующим органом и доводится до сведения лицензиата в письменном виде.

В случае приостановки или отзыва лицензии лицензирующий орган пись  менно уведомляет об этом лицензиата.

Всякая деятельность лицензиата по привлечению средств ИПВ после по  лучения уведомления считается незаконной.

Лицензиат имеет право обжаловать действия лицензирующего органа че  рез суд.

21. Срок действия лицензии ограничен сроком действия системы ИПВ в   Республике Татарстан.

ЗАЯВКА

на  лицензирование  негосударственного  пенсионного фонда по
привлечению и использованию средств именных приватизационных
вкладов