11.1. Приказом председателя Комитета устанавливается дата расторжения Договора.
11.2. Дилер или Депозитарий-депонент извещает своих Клиентов о дате расторжения Договора и информирует их о настоящем порядке перевода и погашения ГГКО.
11.3. Расчетный депозитарий извещает Клиентов счетов "К", попечителем счетов депо которых является Дилер, о дате расторжения Договора и настоящем порядке перевода и погашения ГГКО.
11.4. При получении извещения о расторжении договора с Дилером Клиент имеет право осуществить перевод всех принадлежащих ему и обслуживаемых этим Дилером ГГКО к другому Дилеру. Если Клиент не осуществил этот перевод, то вступает в действие Порядок перевода и погашения ГГКО при расторжении договора с Дилером.
11.5. Дилер или Депозитарий-депонент в течение двух дней с момента расторжения договора, включая день расторжения договора, предоставляет в Расчетный депозитарий список, содержащий сведения о правах Клиентов ГГКО на конец операционного дня, предшествующего дню расторжения Договора. Суммарное количество ГГКО, принадлежащее Клиентам Дилера или Депозитария-депонента и указанное в предоставленном списке, должно соответствовать количеству ГГКО, находящихся на разделах типа "В" счета депо Дилера или на разделах типа "В" раздела счета депо Депозитарий-депонент, оператором которого являлся исключенный Дилер.
11.6. При отсутствии расхождений в данных, указанных в списке, с данными, имеющимися в Расчетном депозитарии, список Клиентов регистрируется в Расчетном депозитарии, и второй экземпляр списка передается Комитету. При несовпадении данных Расчетный депозитарий составляет "Акт сверки" и передает его Дилеру или Депозитарию-депоненту для устранения расхождений.
11.7. Список Клиентов ГГКО, учет прав которых осуществляется в Расчетном депозитарии по счетам депо типа "К", составляется Расчетным депозитарием.
11.8. В случае предоставления списка Клиентов ГГКО после дня погашения ГГКО, составленного уполномоченной организацией - Дилером или Депозитарием-депонентом, правопреемником Дилера или Депозитария-депонента, внешним управляющим Дилера или Депозитария-депонента или др., ее полномочия должны быть подтверждены Комитетом или решением судебного органа.
11.9. После окончания торговой сессии в день, предшествующий дню расторжения Договора, Расчетный депозитарий переводит облигации с торговых разделов счетов депо Дилера или Депозитария-депонента и торговых разделов счетов типа "К" на основные разделы указанных счетов депо. Торговые разделы указанных счетов депо закрываются.
11.10. Дилер или Депозитарий-депонент может подать поручение на перевод ГГКО с основного раздела счета депо на счет депо Депозитария-депонента, указанного в поручении Клиента. Указанные поручения Дилера или Депозитария-депонента исполняются начиная с даты расторжения Договора с Дилером до дня, предшествующего дню погашения ГГКО.
11.11. В случае, если у Дилера или Депозитария-депонента отозвана лицензия профессионального участника рынка на право осуществления депозитарной деятельности, Клиент Дилера или Депозитария-депонента может лично подать в Расчетный депозитарий поручение на внеторговый перевод ГГКО. Расчетный депозитарий осуществляет внеторговый перевод ГГКО по поручению Клиента, включенного в список, только в случае, если на дату подачи поручения список владельцев ГГКО, предоставленный Дилером или Депозитарием-депонентом, прошел сверку и зарегистрирован в Расчетном депозитарии.
11.12. В день, предшествующий дню погашения ГГКО, Расчетный депозитарий переводит облигации с основного раздела типа "В" счета депо Дилера или Депозитария-депонента и основного раздела счета депо типа "К" на основной раздел типа "В" специального счета Расчетного депозитария "облигации к погашению".
11.13. После окончания последней торговой сессии в день, предшествующий дню погашения, Расчетный депозитарий переводит облигации на торговый раздел типа "В" специального счета Расчетного депозитария "облигации к погашению".
11.14. Биржа на основании доверенности Расчетного депозитария в день погашения выставляет от его имени в торговую систему заявку на продажу всех ГГКО, находящихся на торговой позиции Расчетного депозитария.
11.15. Денежные средства, полученные от погашения ГГКО, зачисляются на денежную позицию Расчетного депозитария с дальнейшим переводом на счет "Счет участника расчетного центра ОРЦБ", открытый Расчетному депозитарию в Расчетном центре.
11.16. Перечисление денежных средств на специальный расчетный счет Расчетного депозитария осуществляется в установленное Регламентом время на основании поданных им платежных поручений.
Денежные средства Клиентов счетов типа "К" перечисляются Депонентам Расчетного депозитария непосредственно из Расчетного центра в соответствии с данными, предоставленными Расчетным депозитарием.
11.17. Денежные средства, полученные от погашения ГГКО и принадлежащие Клиентам, заключившим договор с Расчетным депозитарием, перечисляются им только в безналичной форме на банковские счета Клиентов или организаций, их обслуживающих. Выплаты наличными средствами Расчетным депозитарием не производятся.
11.18. Физическим лицам - Клиентам ГГКО выплата денежных средств в наличной форме производится через кредитную организацию, уполномоченную Комитетом (далее - Уполномоченная кредитная организация). Основанием перевода денежных средств для указанной выплаты со специального расчетного счета Расчетного депозитария на расчетный счет кредитной организации является договор Клиента с Расчетным депозитарием и зарегистрированный в Расчетном депозитарии список Клиентов, предоставленный Дилером или Депозитарием-депонентом.
11.19. Если в день погашения ГГКО Расчетный депозитарий не имеет списка Клиентов ГГКО, предоставленного Дилером или Депозитарием-депонентом, денежные средства, полученные от погашения ГГКО и зачисленные на специальный расчетный счет Расчетного депозитария, находятся на нем до момента окончания результатов сверки данных о владельцах ГГКО и регистрации этих данных в Расчетном депозитарии на основании документа, полученного в соответствии с п.1.8. Списание денежных средств для выплаты или перевода Клиентам, заключившим договор с Расчетным депозитарием, производится только после установления полного списка владельцев ГГКО по данному выпуску.
11.20. Издержки, понесенные Расчетным центром, Расчетным депозитарием и Уполномоченной кредитной организацией, покрываются за счет средств Клиента и удерживаются Расчетным депозитарием из суммы Клиента, полученной от погашения, на основании договора с Клиентом для дальнейшего перечисления их Расчетному центру и Уполномоченной кредитной организации.