1.1. Настоящий Порядок регулирует осуществление операций при размещении, обращении, погашении и обслуживании государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (в дальнейшем - ГГКО) и соответствует Условиям эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, зарегистрированным Министерством финансов Российской Федерации от 4 февраля 1999 года.
1.2. В целях настоящего Порядка под ГГКО понимаются, если не оговорено иное, дисконтные облигации, купонные облигации с постоянным купоном и купонные облигации с переменным купоном и правом досрочного предъявления к продаже Комитету финансов. Облигации с переменным купоном и правом досрочного предъявления к продаже Комитету финансов (в дальнейшем - ПК-ПДП) предоставляют владельцам ПК-ПДП право досрочного предъявления к продаже Комитету.
1.3. Участники рынка ГГКО в целях настоящего Порядка разделяются на следующие категории:
Эмитент - субъект Российской Федерации - город Санкт-Петербург в лице исполнительного органа - Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга (в дальнейшем - Комитет), действующего в соответствии с Положением о Комитете финансов Администрации Санкт-Петербурга, утвержденным распоряжением губернатора Санкт-Петербурга от 8 июля 1996 года N 47-р.
Генеральный агент - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующее на основании договора с Комитетом; обеспечивает обслуживание процедуры размещения, обращения, аукциона по купону, погашения и выплаты купонного дохода по ГГКО, действуя по поручению и в соответствии с предписаниями Комитета и за его счет; выступает попечителем счета депо Комитета в соответствии с договором и предоставленной доверенностью.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (в дальнейшем - Биржа), обеспечивающий процедуру регистрации и заключения сделок купли-продажи ГГКО при первичном размещении, обращении на вторичных торгах, аукционе по купону и погашении ГГКО, а также процедуру выплаты купонного дохода по ГГКО и действующий на основании договора с Комитетом и участниками рынка ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую и (или) дилерскую деятельность (в дальнейшем - Дилер) - юридическое лицо, являющееся коммерческой либо кредитной организацией, участвующий в заключении сделок купли-продажи ГГКО при первичном размещении, обращении, аукционе по купону и погашении ГГКО, а также при наличии соответствующей лицензии, осуществляющий депозитарную деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами Клиентов, действующий в соответствии с договором, заключенным с Комитетом и участниками рынка ценных бумаг.
Расчетный депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функции по депозитарному обслуживанию Клиентов, операций с ГГКО, осуществляющий деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним и действующий на основании договора с Комитетом, Биржами, Дилерами и договором с Депозитариями-депонентами.
Депозитарий-депонент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, заключивший договор с Дилером, выступающим попечителем счетов депо Клиентов, и договор с Расчетным депозитарием. Депозитарий-депонент может совмещать свои функции с функциями Дилера и Клиента.
Расчетный центр - небанковская кредитная организация, действующая в соответствии с договором с Комитетом и выполняющая функции денежных расчетов на рынке ГГКО в качестве Расчетного центра организованного рынка ценных бумаг и других финансовых инструментов.
Клиенты - физические и юридические лица, открывшие счета депо в Расчетном депозитарии и (или) Депозитарии-депоненте и заключившие договоры с Дилерами на обслуживание сделок купли-продажи ГГКО и (или) доверительное управление ГГКО.
1.4. Комитет создает и организует деятельность Наблюдательного комитета по государственному займу Санкт-Петербурга в соответствии с Положением о Наблюдательном комитете (приложение 1 к настоящему Порядку), Экспертного совета и других совещательных органов для осуществления мониторинга рынка ценных бумаг и выдачи рекомендаций Комитету по параметрам отдельных выпусков, траншей, дополнительных выпусков ГГКО (далее - выпусков) и технологии их размещения и обращения.
1.5. Размещение, обращение на вторичном рынке и погашение ГГКО может осуществляться только в результате заключения на Бирже сделки купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком.
1.6. Размещение ГГКО может осуществляться путем проведения аукционов и продажи ГГКО на вторичных торгах.
1.7. Сделки купли-продажи ГГКО на Бирже могут осуществляться на основании договоров поставки ГГКО (форвардных контрактов). Порядок заключения и исполнения форвардных контрактов на облигации определяется Положением о форвардном контракте на государственные именные облигации Санкт-Петербурга, согласованным с Комитетом.
1.8. Сделки с ГГКО на Бирже могут осуществляться в форме сделок купли-продажи с обратным выкупом (РЕПО). Порядок заключения и исполнения сделок РЕПО с ГГКО определяется биржевыми правилами торгов, согласованными с Комитетом.
При совершении сделок РЕПО на облигации, являющиеся обеспечением по сделке РЕПО, с момента исполнения первой части сделки РЕПО до завершения сделки РЕПО включительно накладываются ограничения при обращении, а именно: не допускается осуществление залога на данные облигации и их обращение на вторичных торгах.
1.9. Не допускается иных операций Клиентов с ГГКО, кроме тех, которые оговорены условиями настоящего Порядка и соответствующих договоров на обслуживание на рынке ГГКО, заключенных между Клиентом и Дилером.
1.10. Клиенты для реализации своих прав на рынке ГГКО заключают с Дилером, Депозитарием-депонентом или Расчетным депозитарием договоры на обслуживание на рынке ГГКО, которые определяют порядок приобретения, погашения, продажи Клиентами ГГКО, порядок учета и удостоверения прав на облигации, а также права, обязанности и ответственность других сторон по данным договорам.
1.11. Переход прав на облигации от одного владельца к другому юридически наступает с момента внесения приходной записи по счету депо депонента в Расчетном депозитарии и (или) в Депозитарии-депоненте в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком.
1.12. В случаях наследования и других случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, учет и удостоверение прав на облигации осуществляется Расчетным депозитарием или Депозитарием-депонентом.
1.13. Залог ГГКО осуществляется в соответствии с Положением о залоге государственных именных ГГКО Санкт-Петербурга, являющимся неотъемлемой частью настоящего Порядка (приложение 2).
Изменения и дополнения в Положение о залоге государственных именных ГГКО Санкт-Петербурга вступают в силу не ранее чем через 7 дней после их принятия.
Биржи обязаны известить Дилеров о внесении изменений в Положение о залоге государственных именных ГГКО Санкт-Петербурга в указанный срок.