Администрация Санкт-Петербурга
КОМИТЕТ ФИНАНСОВ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 17 февраля 1999 года N 27-р
Об утверждении Порядка осуществления операций
при размещении, обращении и погашении
государственных именных облигаций
Санкт-Петербурга
____________________________________________________________________
Утратило силу с 16 декабря 1999 года на основании
распоряжения Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга
от 6 октября 1999 года N 105-р.
____________________________________________________________________
В соответствии с Условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 3 февраля 1999 года N 18-р:
1. Утвердить прилагаемый Порядок осуществления операций при размещении, обращении и погашении государственных именных облигаций Санкт-Петербурга.
2. Контроль за исполнением распоряжения оставляю за собой.
И.о.председателя Комитета
В.Ю.Кротов
Приложение
к распоряжению председателя
Комитета финансов
от 17 февраля 1999 года N 27-р
Порядок
осуществления операций при размещении,
обращении и погашении государственных именных
облигаций Санкт-Петербурга
1. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок регулирует осуществление операций при размещении, обращении, погашении и обслуживании государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (в дальнейшем - ГГКО) и соответствует Условиям эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, зарегистрированным Министерством финансов Российской Федерации от 4 февраля 1999 года.
1.2. В целях настоящего Порядка под ГГКО понимаются, если не оговорено иное, дисконтные облигации, купонные облигации с постоянным купоном и купонные облигации с переменным купоном и правом досрочного предъявления к продаже Комитету финансов. Облигации с переменным купоном и правом досрочного предъявления к продаже Комитету финансов (в дальнейшем - ПК-ПДП) предоставляют владельцам ПК-ПДП право досрочного предъявления к продаже Комитету.
1.3. Участники рынка ГГКО в целях настоящего Порядка разделяются на следующие категории:
Эмитент - субъект Российской Федерации - город Санкт-Петербург в лице исполнительного органа - Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга (в дальнейшем - Комитет), действующего в соответствии с Положением о Комитете финансов Администрации Санкт-Петербурга, утвержденным распоряжением губернатора Санкт-Петербурга от 8 июля 1996 года N 47-р.
Генеральный агент - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующее на основании договора с Комитетом; обеспечивает обслуживание процедуры размещения, обращения, аукциона по купону, погашения и выплаты купонного дохода по ГГКО, действуя по поручению и в соответствии с предписаниями Комитета и за его счет; выступает попечителем счета депо Комитета в соответствии с договором и предоставленной доверенностью.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (в дальнейшем - Биржа), обеспечивающий процедуру регистрации и заключения сделок купли-продажи ГГКО при первичном размещении, обращении на вторичных торгах, аукционе по купону и погашении ГГКО, а также процедуру выплаты купонного дохода по ГГКО и действующий на основании договора с Комитетом и участниками рынка ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую и (или) дилерскую деятельность (в дальнейшем - Дилер) - юридическое лицо, являющееся коммерческой либо кредитной организацией, участвующий в заключении сделок купли-продажи ГГКО при первичном размещении, обращении, аукционе по купону и погашении ГГКО, а также при наличии соответствующей лицензии, осуществляющий депозитарную деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами Клиентов, действующий в соответствии с договором, заключенным с Комитетом и участниками рынка ценных бумаг.
Расчетный депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функции по депозитарному обслуживанию Клиентов, операций с ГГКО, осуществляющий деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним и действующий на основании договора с Комитетом, Биржами, Дилерами и договором с Депозитариями-депонентами.
Депозитарий-депонент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, заключивший договор с Дилером, выступающим попечителем счетов депо Клиентов, и договор с Расчетным депозитарием. Депозитарий-депонент может совмещать свои функции с функциями Дилера и Клиента.
Расчетный центр - небанковская кредитная организация, действующая в соответствии с договором с Комитетом и выполняющая функции денежных расчетов на рынке ГГКО в качестве Расчетного центра организованного рынка ценных бумаг и других финансовых инструментов.
Клиенты - физические и юридические лица, открывшие счета депо в Расчетном депозитарии и (или) Депозитарии-депоненте и заключившие договоры с Дилерами на обслуживание сделок купли-продажи ГГКО и (или) доверительное управление ГГКО.
1.4. Комитет создает и организует деятельность Наблюдательного комитета по государственному займу Санкт-Петербурга в соответствии с Положением о Наблюдательном комитете (приложение 1 к настоящему Порядку), Экспертного совета и других совещательных органов для осуществления мониторинга рынка ценных бумаг и выдачи рекомендаций Комитету по параметрам отдельных выпусков, траншей, дополнительных выпусков ГГКО (далее - выпусков) и технологии их размещения и обращения.
1.5. Размещение, обращение на вторичном рынке и погашение ГГКО может осуществляться только в результате заключения на Бирже сделки купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком.
1.6. Размещение ГГКО может осуществляться путем проведения аукционов и продажи ГГКО на вторичных торгах.
1.7. Сделки купли-продажи ГГКО на Бирже могут осуществляться на основании договоров поставки ГГКО (форвардных контрактов). Порядок заключения и исполнения форвардных контрактов на облигации определяется Положением о форвардном контракте на государственные именные облигации Санкт-Петербурга, согласованным с Комитетом.
1.8. Сделки с ГГКО на Бирже могут осуществляться в форме сделок купли-продажи с обратным выкупом (РЕПО). Порядок заключения и исполнения сделок РЕПО с ГГКО определяется биржевыми правилами торгов, согласованными с Комитетом.
При совершении сделок РЕПО на облигации, являющиеся обеспечением по сделке РЕПО, с момента исполнения первой части сделки РЕПО до завершения сделки РЕПО включительно накладываются ограничения при обращении, а именно: не допускается осуществление залога на данные облигации и их обращение на вторичных торгах.
1.9. Не допускается иных операций Клиентов с ГГКО, кроме тех, которые оговорены условиями настоящего Порядка и соответствующих договоров на обслуживание на рынке ГГКО, заключенных между Клиентом и Дилером.
1.10. Клиенты для реализации своих прав на рынке ГГКО заключают с Дилером, Депозитарием-депонентом или Расчетным депозитарием договоры на обслуживание на рынке ГГКО, которые определяют порядок приобретения, погашения, продажи Клиентами ГГКО, порядок учета и удостоверения прав на облигации, а также права, обязанности и ответственность других сторон по данным договорам.
1.11. Переход прав на облигации от одного владельца к другому юридически наступает с момента внесения приходной записи по счету депо депонента в Расчетном депозитарии и (или) в Депозитарии-депоненте в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком.
1.12. В случаях наследования и других случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, учет и удостоверение прав на облигации осуществляется Расчетным депозитарием или Депозитарием-депонентом.
1.13. Залог ГГКО осуществляется в соответствии с Положением о залоге государственных именных ГГКО Санкт-Петербурга, являющимся неотъемлемой частью настоящего Порядка (приложение 2).
Изменения и дополнения в Положение о залоге государственных именных ГГКО Санкт-Петербурга вступают в силу не ранее чем через 7 дней после их принятия.
Биржи обязаны известить Дилеров о внесении изменений в Положение о залоге государственных именных ГГКО Санкт-Петербурга в указанный срок.
2. Порядок размещения ГГКО. Аукцион
2.1. Настоящая глава определяет порядок размещения ГГКО на аукционе и порядок размещения ПК-ПДП на аукционе в дату, не совпадающую с датой первого размещения.
2.2. Комитет определяет объем и период обращения выпусков ГГКО. При этом в отдельных случаях Комитет может устанавливать минимальную цену, ниже которой не может быть осуществлено размещение выпуска ГГКО.
2.3. Не позднее чем за 7 календарных дней до дня проведения аукциона Комитет объявляет о размещении выпусков с указанием параметров выпуска по установленной форме (приложение 3).
2.4. Не позднее чем за 7 календарных дней до дня проведения аукциона по размещению купонных ГГКО Комитет объявляет даты погашения купонов, купонную ставку и размер купонных выплат по объявленному выпуску.
2.5. Биржа извещает Дилеров о параметрах выпуска не позднее чем за 7 календарных дней до дня проведения аукциона.
2.6. Аукцион проводится в соответствии с Регламентом, согласованным с Комитетом, Генеральным агентом, Биржами, Расчетным депозитарием и Расчетным центром (далее - Регламент). Изменения, внесенные в Регламент, вступают в силу по истечении 7 дней со дня их согласования. Биржа оповещает Дилеров о принятых изменениях Регламента.
2.7. Выпуск считается состоявшимся при выполнении участниками аукциона настоящего Порядка и в случае, если Комитет не отказался от размещения выпуска в соответствии с п.2.8.
2.8. Комитет принимает решение об отказе от проведения аукциона в случае неблагоприятной ценовой конъюнктуры на аукционе либо возникновения форс-мажорных обстоятельств и объявляет это решение.
2.9. Комитет в отдельных случаях увеличивает объем фактического первичного размещения выпуска против указанного в Объявлении о размещении очередного выпуска при условии, если объем спроса на данный выпуск превышает объем, указанный в Объявлении.
2.10. Дилер в установленный Регламентом срок подает на Биржу заявку на покупку ГГКО. Заявка представляет собой предложение покупателя к Комитету о заключении сделки купли-продажи ГГКО на указанных в заявке условиях.
2.11. Заявка каждого Дилера принимается Биржей только при условии соблюдения в ней лимита неконкурентных предложений, установленного Комитетом в Объявлении о размещении очередного выпуска.
2.12. В случае установления Комитетом в Объявлении о размещении очередного выпуска минимальной цены для конкурентных предложений Дилеров заявка каждого Дилера принимается Биржей только при условии превышения цен, указанных в конкурентных предложениях в данной заявке, над установленной минимальной ценой.
2.13. Устанавливается следующая процедура ввода Дилерами заявок на покупку ГГКО в торговую систему Биржи:
а) Дилер подает заявку, состоящую из конкурентных и неконкурентных предложений;
б) в конкурентном предложении указываются условия сделки (цена и количество ГГКО), на которых покупатель готов приобрести облигации на аукционе;
в) в неконкурентном предложении указывается общая сумма средств, на которую покупатель готов приобрести облигации на аукционе по средневзвешенной цене данного аукциона;
г) заявка каждого Дилера должна содержать конкурентное предложение при обеспеченности денежными средствами для выкупа квоты по неконкурентным предложениям;
д) в случае недостаточности денежных средств Дилера для выкупа квоты по неконкурентным предложениям заявка Дилера должна состоять только из неконкурентных предложений;
ж*) по неконкурентному предложению размер достаточной для обеспечения заявки суммы денежных средств равен сумме, на которую Дилер готов приобрести облигации по средневзвешенной цене аукциона, включая комиссионное вознаграждение с учетом НДС;
_______________
* Рубрикация приведена в соответствии с оригиналом. Примечание "КОДЕКС".
з) по конкурентному предложению размер достаточной для обеспечения заявки суммы денежных средств равен сумме, необходимой для оплаты ГГКО в количестве и по цене, указанных в данном предложении Дилера, включая комиссионное вознаграждение с учетом НДС.
2.14. По окончании ввода заявки Биржа предоставляет каждому Дилеру подписанный ее уполномоченным сотрудником реестр введенных Дилером предложений на покупку ГГКО.
2.15. Биржа по итогам сбора заявок формирует Ведомость участия Дилеров в аукционе, Сводную ведомость введенных заявок Дилеров и передает данные документы, заверенные подписью уполномоченных сотрудников, Комитету (Генеральному агенту).
2.16. В Ведомости участия Дилеров в аукционе указывается объем введенных конкурентных предложений, объем введенных неконкурентных предложений, общий объем введенных заявок и процент выкупа квоты по неконкурентным предложениям по каждому Дилеру.
2.17. Для обеспечения поданной заявки на покупку ГГКО на аукционе Дилер использует следующие денежные средства:
а) денежные средства, находящиеся на его "Счете участника расчетного центра ОРЦБ", открытом в Расчетном центре;
б) денежные средства, перечисляемые им "извне" на его "Счет участника расчетного центра ОРЦБ", открытом в Расчетном центре.
Платежные документы, подтверждающие перевод денежных средств "извне" на "Счет участника расчетного центра ОРЦБ", открытом в Расчетном центре, Дилеры предоставляют Бирже при подаче своей заявки.
2.18. При совмещении проведения аукциона и погашения ГГКО Дилер может использовать в качестве обеспечения поданной заявки на покупку ГГКО на аукционе и оплаты комиссионного вознаграждения Бирже и Расчетному депозитарию, включая НДС, денежные средства, причитающиеся к получению от погашаемых ГГКО и выплаты купонов, находящихся на разделах счетов депо, обслуживаемых данным Дилером.
2.19. Дилер, в установленный Регламентом срок, обеспечивает перечисление денежных средств для покупки ГГКО на аукционе в Расчетный центр на лицевой счет к счету "Средства участника расчетного центра ОРЦБ для обеспечения расчетов на ОРЦБ", служащих обеспечением поданной Дилером заявки на покупку ГГКО на аукционе и комиссионного вознаграждения Бирже и Расчетному депозитарию, включая НДС.
2.20. Расчетный центр в установленное Регламентом время предоставляет Бирже отчет о состоянии счетов "Средства участника расчетного центра ОРЦБ для обеспечения расчетов на ОРЦБ".
2.21. При недостаточности денежных средств на счете Дилера для обеспечения заявки с учетом комиссионного вознаграждения Бирже и Расчетному депозитарию, включая НДС, Дилер в течение отведенного Регламентом времени снимает необеспеченные конкурентные предложения, либо уменьшает количество ГГКО в конкурентных заявках, либо уменьшает объем неконкурентных предложений. При этом не допускается изменение цен конкурентных предложений и нарушение правил подачи заявок, установленных в п.2.11 настоящего Порядка.
Если Дилер не произвел вышеописанные действия в установленное Регламентом время, Биржа осуществляет процедуру снятия необеспеченных предложений в следующей последовательности:
а) конкурентные предложения Дилера в порядке возрастания цены;
б) конкурентные предложения Клиентов в порядке возрастания цены;
в) неконкурентные предложения Дилера;
г) неконкурентные предложения Клиентов.
2.22. Генеральный агент передает Сводную ведомость введенных заявок Комитету для принятия решения о цене отсечения на аукционе, обеспечивая анонимность заявок.
