2.1. Участники рынка МКО в целях настоящего Положения разделяются на следующие категории:
- Эмитент;
- Наблюдательный комитет;
- Официальный брокер;
- Дилеры;
- Инвесторы;
- Банк - держатель счетов бюджета города.
2.2. Эмитентом муниципальных краткосрочных облигаций (в соответствии с условиями) является Правительство Санкт-Петербурга.
Комитет экономики и финансов выступает в качестве уполномоченного представителя Эмитента.
Комитет экономики и финансов на основании решения Правительства определяет предельный объем, период размещения и устанавливает ограничения на потенциальных владельцев.
2.3. Наблюдательный комитет - специальный орган, создаваемый Комитетом экономики и финансов Правительства Санкт-Петербурга, действующий на основания Положения (см. приложение), который осуществляет выпуск МКО на основании решения Правительства Санкт-Петербурга и контролирует обращение МКО.
2.4. Официальный брокер - юридическое лицо, назначаемое Комитетом экономики и финансов и действующее на основании договора с ним, являющееся инвестиционным институтом, размещает и обслуживает на вторичном рынке выпуски МКО по предписаниям Комитета экономики и финансов.
Официальный брокер не имеет права выступать в качестве Дилера при первичном размещении МКО. Официальный брокер выступает в качестве Дилера при вторичном обращении МКО.
2.5. Дилер - любое юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом или банком в соответствии с действующим законодательством и заключившее трехсторонний договор с Эмитентом и Торговой системой на выполнение функций по обслуживанию операций с МКО.
Дилер может заключать сделки с МКО от своего имени и за свой счет.
Дилер может выполнять функции финансового брокера при заключении сделок с МКО от своего имени за счет и по поручению клиента.
2.6. Инвестор - любое юридическое или физическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее МКО на праве собственности или полного хозяйственного ведения и имеющее право в соответствии с действующим законодательством, настоящим Положением и Условиями выпуска на владение МКО.
Для реализации этого права Инвестор обязан заключить с Дилером договор на обслуживание. Этот договор определяет порядок приобретения, владения и продажи Инвестором МКО, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.
Не допускается никаких операций Инвесторов с МКО, кроме тех, которые оговорены условиями вышеупомянутого договора между Инвестором и Дилером.
2.7. Для осуществления учета МКО и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.
2.8. Регистрационный код Дилеру, присваиваемый Торговой системой, называется кодом Дилера и является уникальным для каждого Дилера.
Указанный код фиксируется в трехстороннем договоре, заключаемом между Эмитентом, Торговой системой и Дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера от своего имени на рынке МКО.
2.9. Регистрационный код Инвестору, присваиваемый обслуживающим его Дилером и регистрируемый Торговой системой, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.
Указанный код фиксируется в договоре на обслуживание между Дилером и Инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера по поручению данного Инвестора на рынке Облигаций.
Дилер ведет реестр регистрационных кодов Инвесторов, с которыми данный Дилер заключил договора на обслуживание.
2.10. Банк - держатель счетов бюджета города - юридическое лицо, является банком, в котором открыты основные счета бюджета города и который определяется Комитетом экономики и финансов Правительства Санкт-Петербурга.
В Банке - держателе счетов бюджета города на основании договора открывается специальная кредитная линия "стэнд бай" по обеспечению гарантии погашения и поддержания ликвидности вторичного рынка.
Банк - держатель счетов бюджета города не имеет права выступать в качестве Дилера при первичном размещении МКО. Банк - держатель счетов бюджета города имеет право выступать в качестве Дилера на вторичном рынке МКО.
2.11. Для обслуживания первичного размещения и вторичного обращения МКО открывается специальный счет уполномоченному представителю Эмитента - Комитету экономики и финансов Правительства Санкт-Петербурга в Центральном расчетном кассовом центре Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Санкт-Петербургу.