3.1. Уполномоченные совместным общим собранием участников лица в течение тридцати рабочих дней с даты проведения совместного общего собрания участников реорганизующихся банков направляют в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения "Банка" следующие документы:
- документы, указанные в пункте 5 (с учетом нормы, содержащейся в пункте 1.3 настоящего Положения) и в пункте 131 инструкции Банка России N 49 (учредительный договор о создании "Банка" в форме общества с ограниченной ответственностью не представляется);
- договор о слиянии;
- бизнес-план "Банка";
- документы, необходимые для рассмотрения вопроса о регистрации выпуска акций и регистрации отчета об итогах выпуска акций (для банка в форме акционерного общества);
- проект сводного баланса с расчетом экономических нормативов на последнюю отчетную (месячную) дату деятельности реорганизующихся банков вместе с расшифровками взаимных обязательств и взаимного участия в капитале реорганизующихся банков;
- документы, подтверждающие наличие у "Банка" квалифицированных специалистов для осуществления операций в иностранной валюте и операций в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (если осуществление указанных операций предусматривается лицензией);
- заявления реорганизующихся банков о закрытии их корреспондентских счетов и сообщение о направлении в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения филиалов реорганизуемых банков заявлений о закрытии корреспондентских субсчетов филиалов (закрытие корреспондентских счетов реорганизующихся банков и корреспондентских субсчетов их филиалов осуществляется после выдачи "Банку" лицензии на осуществление банковских операций и присвоения порядковых номеров филиалам "Банка");
- проекты положений о филиалах "Банка";
- уведомления об открытии филиалов "Банка" (в том числе филиала, который предполагается открыть на основе реорганизованного банка);
- отчет аудиторской фирмы (аудитора), содержащий сведения, указанные в пункте 1.9 настоящего Положения.
В территориальные учреждения Банка России по месту нахождения филиалов реорганизующихся банков последними направляются заявления о закрытии корреспондентских субсчетов этих филиалов, закрытие которых осуществляется после выдачи "Банку" лицензии на осуществление банковских операций и присвоения порядковых номеров филиалам "Банка".
3.2. Территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения "Банка" не позднее одного месяца (в случае принятия территориальным учреждением Банка России по месту нахождения реорганизующегося банка решения о проведении внеплановой проверки - не позднее двух месяцев) с даты получения указанных в пункте 3.1 документов направляет их в Банк России (Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности, далее ДЛБиАД) со своим заключением, основанным на данных пруденциального надзора, проведенных проверок и аудиторских заключений.
3.3. Заключение, направляемое в Банк России (ДЛБиАД), должно содержать следующую информацию:
3.3.1. о дате поступления и о сроке рассмотрения документов в территориальном учреждении Банка России;
3.3.2. о финансовом состоянии реорганизуемых банков на последнюю отчетную (месячную) дату на основе анализа их балансов, анализа проекта сводного баланса "Банка" на последнюю отчетную дату вместе с расшифровками взаимных обязательств и взаимного участия в капитале реорганизующихся банков с учетом отнесения банков к соответствующей категории финансовой устойчивости, а также о способности "Банка" после реорганизации выполнять пруденциальные нормы деятельности и обязательные резервные требования Банка России;
3.3.3. о видах лицензий, на основании которых они осуществляют банковскую деятельность;
3.3.4. о перечне банковских операций, которые планирует осуществлять "Банк";
3.3.5. о перечне банковских операций, которые фактически осуществляют реорганизованные банки и которые, по мнению территориального учреждения, сможет осуществлять "Банк";
3.3.6. об оценке структуры управления деятельностью "Банка" и наличии квалифицированных специалистов по предполагаемым видам деятельности;
3.3.7. о согласованных территориальным учреждением Банка России руководителях и главном бухгалтере "Банка";
3.3.8. о согласовании Положений о филиалах "Банка" (Положения вступают в силу после регистрации "Банка" и присвоения филиалам порядковых номеров);
3.3.9. анализ отчета аудиторской фирмы (аудитора).
Сведения, предусмотренные в пунктах 3.3.4-3.3.6, представляются на основе анализа положений бизнес-плана.
К заключению прилагаются документы, необходимые для рассмотрения регистрирующим органом вопроса о регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций (для "Банка" в форме акционерного общества).
3.4. Если сливающиеся банки (один или несколько из них) расположены на территории, не подведомственной территориальному учреждению Банка России по месту предполагаемого нахождения "Банка", такое территориальное учреждение Банка России в течение трех рабочих дней с даты получения документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, направляет телеграфный запрос о финансовом состоянии реорганизуемого банка на последнюю отчетную (месячную) дату в адрес территориального учреждения Банка России по месту его нахождения.
Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения реорганизуемого банка должно в течение десяти рабочих дней с даты получения телеграфного запроса направить заключение по этому вопросу в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения "Банка".
Если территориальное учреждение Банка России по месту нахождения реорганизующегося банка приняло решение о проведении внеплановой проверки, заключение о финансовом состоянии реорганизуемого банка должно быть направлено в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения "Банка" в срок, не превышающий одного месяца со дня получения телеграфного запроса.
3.5. После принятия Банком России решения о регистрации "Банка" последнему выдается временное свидетельство о его регистрации и экземпляр согласованного Устава для открытия в установленном порядке корреспондентского счета "Банка", корреспондентского субсчета филиала, открывающегося на основе реорганизующегося банка и переоформления корреспондентских субсчетов филиалов реорганизующихся банков. Операции по указанным счетам не осуществляются до регистрации "Банка", выдачи ему свидетельства о регистрации и лицензии на осуществление банковских операций.