4.1. Срок действия квалификационных аттестатов не может превышать одного года с даты выдачи. Для продления срока действия квалификационных аттестатов их владельцы не позднее одного месяца с даты окончания указанного срока направляют в уполномоченные организации:
квалификационный аттестат;
анкету по форме согласно приложению 3.
____________________________________________________________________
Определением Кассационной коллегии Верховного Суда РФ от 03.08.99 N КАС 99-145 признан недействительным (незаконным) пункт 4.1 настоящего Положения в редакции постановлений ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20 и от 1 июля 1998 года N 27.
____________________________________________________________________
4.2. Право на продление квалификационных аттестатов имеют лица, выполняющие на момент заполнения анкеты соответствующие квалификации аттестованного лица функции руководителей, контролеров, специалистов в организациях, являющихся постоянным местом работы для данного аттестованного лица, имеющих лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи), выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иными лицензирующими органами.
____________________________________________________________________
Определением Кассационной коллегии Верховного Суда РФ от 03.08.99 N КАС 99-145 признан недействительным (незаконным) пункт 4.2 настоящего Положения в редакции постановлений ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20 и от 1 июля 1998 года N 27.
____________________________________________________________________
4.3. Решения о продлении сроков действия квалификационных аттестатов принимает Аттестационная комиссия по представлению уполномоченных организаций. Для продления сроков действия квалификационных аттестатов повторного прохождения квалификационных экзаменов не требуется.
Основаниями для отказа уполномоченной организации в представлении на продление срока действия квалификационного аттестата и (или) Аттестационной комиссии в продлении срока действия квалификационного аттестата являются (абзац в редакции, введенной в действие с 4 июня 1998 года постановлением ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20):
истечение одного месяца с даты окончания срока действия аттестата в момент подачи владельцем квалификационного аттестата заявления на продление;
несоответствие требованиям, установленным пунктом 4.2 настоящего Положения.
Мотивированный отказ уполномоченной организации в выдаче представления на продление срока действия квалификационного аттестата направляется владельцу аттестата в письменной форме в течение 30 дней с даты получения документов, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения. Владелец аттестата имеет право обжаловать отказ уполномоченной организации в представлении на продление срока действия квалификационного аттестата в Аттестационной комиссии и решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении отказа Аттестационной комиссии в продлении срока действия квалификационного аттестата в суд (последнее предложение в редакции, введенной в действие с 4 июня 1998 года постановлением ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20).
4.4. Аттестационная комиссия вправе аннулировать квалификационные аттестаты в следующих случаях:
выявления фактов недостоверной информации в представленных аттестованным лицом документах;
осуждения аттестованного лица за корыстные преступления;
аннулирования лицензии организации, осуществляющей соответствующую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, руководителем среднего звена или специалистом в случае, если установлено их участие в совершении нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования), а также добровольной ликвидации по решению учредителей (участников) или органа, уполномоченного учредительными документами;
аннулирования лицензии аттестованного лица на право осуществления брокерской деятельности, деятельности по доверительному управлению в качестве индивидуального предпринимателя;
неоднократного и (или) грубого нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
4.5. Лица, лишенные квалификационных аттестатов, имеют право обжаловать решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в суд (пункт в редакции, введенной в действие с 4 июня 1998 года постановлением ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20).