Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ (с изменениями на 7 апреля 2000 года) (утратило силу с 17.05.2002 на основании указания Банка России от 07.05.2002 N 1148-У)

РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА
(прилагается к заявлению на получение лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)

1. Общие сведения о кредитной организации

1.4. Список филиалов и представительств кредитной организации, включая информацию об их местах нахождения, Ф.И.О. руководителей.

1.5. а)* Список лиц-резидентов согласно законодательству Российской Федерации, владеющих 5 процентами и более долей в уставном (складочном) капитале кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.). Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - полное и краткое наименования, юрисдикцию, место нахождения, идентификационный налоговый номер, код ОКПО, организационно-правовую форму, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер), основное место работы.

* Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии среди совладельцев кредитной организации указанных в подпунктах лиц.

б) Список лиц-нерезидентов согласно законодательству Российской Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в уставном (складочном) капитале кредитной организации. Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - полное и краткое наименования, юрисдикцию, место нахождения, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство.

Если в состав совладельцев кредитной организации входят совладельцы, имеющие не менее чем 5% долей участия (голосующих акций), то по спискам пунктов а) и б) приводится информация об их совладельцах, имеющих не менее чем 20% долей участия (голосующих акций) в уставном капитале совладельца кредитной организации.

1.6. Список лиц, включая лиц-нерезидентов, в котором кредитной организации принадлежит 5 процентов и более долей в уставном (складочном) капитале (акций, паев, долей и т.п.). Список должен включать долю в уставном (складочном) капитале другого лица, принадлежащую кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.), полное и краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, наименование и адреса филиалов и представительств, для резидентов идентификационный налоговый номер, код ОКПО, организационно-правовую форму.

1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:

а) уставный капитал кредитной организации

б) собственные средства (капитал) кредитной организации

2. Виды лицензий, имеющиеся у кредитной организации

2.1. Все полученные кредитной организацией лицензии (кроме банковской) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование лицензирующего органа).

2.2. Находятся ли на рассмотрении Центрального банка Российской Федерации документы на получение кредитной организацией лицензий на осуществление профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать наименование лицензирующего органа, виды деятельности, на которые предполагается получение лицензий, дату подачи документов на лицензирование).

2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что была приостановлена или аннулирована лицензия.

3. Руководители и штатные сотрудники
кредитной организации

3.1. Члены Совета директоров, биржевого совета или иного аналогичного органа управления кредитной организации с указанием его председателя.

По каждому лицу необходимо указать следующие данные:

а) Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные данные (тип документа, удостоверяющего личность, серия и номер документа)

д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность