ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
(с изменениями на 23 ноября 2004 года)
____________________________________________________________________
Информационным письмом ФСФР России от 1 сентября 2011 года N 11-ДП-04/22421 разъяснено, что с 13 мая 2011 года настоящее Положение не применяется.
____________________________________________________________________
1. Настоящее Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение) разработано в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и регулирует порядок и сроки передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - передача реестра), в случае прекращения действия договора на ведение реестра и замены регистратора, а также состав передаваемых документов.
2. Передача реестра осуществляется регистратором, осуществлявшим ведение реестра, другому регистратору (далее - новый регистратор), которому эмитент поручил ведение реестра, или эмитенту в случае, если число зарегистрированных лиц в реестре стало меньше 500, в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
3. В случае прекращения действия договора на ведение реестра между эмитентом и регистратором последний обязан передать новому регистратору, указанному эмитентом, или непосредственно эмитенту, если на дату прекращения действия договора по ведению реестра число зарегистрированных лиц в реестре меньше 500, список всех зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, номинальной стоимости, вида, категории и типа учитываемых на них именных ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора; сведения об обременении ценных бумаг обязательствами; анкеты зарегистрированных лиц; документы, содержащие информацию об эмитенте; документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг; регистрационный журнал.
4. Передача реестра осуществляется в случае прекращения действия договора на ведение реестра и замены регистратора по следующим основаниям:
4.1. Одностороннее расторжение договора на ведение реестра.
4.2. Расторжение договора на ведение реестра по соглашению сторон.
4.3. Прекращение действия договора на ведение реестра в связи с истечением срока его действия.
4.4. Прекращение действия договора на ведение реестра в связи с приостановлением действия или аннулированием лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
5. Договор на ведение реестра должен предусматривать право эмитента и регистратора на одностороннее расторжение договора, а также порядок и условия передачи реестра и возмещения регистратору расходов, связанных с передачей реестра. При этом нарушение эмитентом своих обязательств по возмещению регистратору расходов, связанных с передачей реестра, не освобождает регистратора от выполнения своих обязательств по передаче реестра в соответствии с пунктом 2 настоящего Положения.
6. В случае прекращения действия договора на ведение реестра сторона, расторгающая договор (отказывающаяся продлевать срок его действия), обязана в письменной форме уведомить другую сторону о расторжении договора не менее чем за 25 дней до даты расторжения договора.
7. В случае расторжения договора на ведение реестра в соответствии с пунктом 4.1 настоящего Положения сторона, принявшая решение о расторжении договора, обязана в письменной форме уведомить другую сторону не менее чем за 45 дней до даты расторжения договора.
8. В случае, предусмотренном пунктом 4.4 настоящего Положения, Федеральная комиссия в письменной форме уведомляет регистратора об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. В уведомлении указывается срок вступления в силу решения об аннулировании лицензии - не позднее чем через 30 дней после получения регистратором указанного уведомления. Копия уведомления направляется Федеральной комиссией всем эмитентам, реестры которых ведутся регистратором на момент принятия решения об аннулировании лицензии.
В течение указанного срока эмитент обязан обеспечить замену регистратора и передачу реестра новому регистратору.
В целях защиты прав владельцев именных ценных бумаг Федеральная комиссия предоставляет эмитенту полный список всех регистраторов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, расположенных (имеющих филиалы) в регионе, в котором расположен данный эмитент для заключения с одним из них договора на ведение его реестра.
9. Эмитент обязан опубликовать уведомление в периодическом печатном издании тиражом не менее 50 тысяч экземпляров и (или) письменно уведомить зарегистрированных лиц о прекращении действия договора на ведение реестра и о начале процедуры замены регистратора в срок не позднее чем за 25 дней до даты прекращения действия договора.
Уведомление должно содержать следующие сведения:
9.1. Наименование органа управления эмитента, принявшего решение о расторжении договора на ведение реестра и замене регистратора, дату принятия такого решения, а также основание прекращения договора на ведение реестра согласно пункту 4 настоящего Положения.
9.2. Полное фирменное наименование, место нахождения, почтовый адрес и иные реквизиты регистратора, передающего реестр.
9.3. Дату прекращения действия договора на ведение реестра.
9.4. Указание на право зарегистрированного лица до передачи реестра получить справку от регистратора, осуществляющего ведение реестра, о записях, проведенных по его лицевому счету данным регистратором в хронологическом порядке.
10. В случае, если эмитенту к моменту опубликования уведомления известен новый регистратор, в уведомление могут быть включены дополнительно следующие сведения:
10.1. Полное фирменное наименование, место нахождения, почтовый адрес и иные реквизиты нового регистратора.