1.1. Общие сведения о кредитной организации
1.1.1. Идентификационные сведения о кредитной организации
- полное официальное наименование кредитной организации;
- почтовый и юридический адрес;
- номера и даты выдачи лицензий; виды лицензий и перечень ведущихся в соответствии с этими лицензиями операций;
- наименование территориального учреждения Банка России, осуществляющего контроль за деятельностью кредитной организации;
- банковские реквизиты (коды (статистический, налоговый и др.); БИК, номер корреспондентского счета кредитной организации, открытый в территориальном учреждении Банка России); местонахождение и номера корреспондентских субсчетов филиалов кредитных организаций;
- Ф.И.О., телефоны, факсы членов наблюдательного и исполнительного органов кредитной организации.
1.1.2. Организационно-правовой статус, структура уставного капитала кредитной организации, вложений собственных средств кредитной организации в уставные капиталы других организаций
- организационно-правовая форма кредитной организации;
- организационная структура кредитной организации: филиалы, представительства, дочерние и зависимые организации (их юридический статус, характеристика их деятельности, почтовый адрес, телефон и факс);
- перечень участников кредитной организации, владеющих более 5% ее уставного капитала с указанием их почтового адреса, телефона и факса, а также сведения об акционерах, владеющих более 20% акций кредитной организации;
- количество участников с разбивкой на юридических, физических лиц, резидентов и нерезидентов, а также сотрудников банка с указанием доли каждой из вышеперечисленных групп в уставном капитале кредитной организации;
- участие кредитной организации в уставных капиталах дочерних и зависимых организаций, других организаций, а также в холдингах и финансово-промышленных группах, с указанием суммы и процента участия в уставном капитале указанных юридических лиц, а также характеристики их деятельности.
1.1.3. Структура органов управления кредитной организацией
- структура органов управления кредитной организации;
- характеристика членов исполнительного органа (Ф.И.О., возраст, образование и квалификация, предыдущие три должности и места работы, срок работы в каждой должности, срок работы в кредитной организации, доля их участия в уставном капитале кредитной организации).
1.1.4. Кадровый состав кредитной организации
- количество сотрудников кредитной организации всего, в том числе руководящий состав, сотрудники, занятые непосредственно банковской деятельностью, и обслуживающий персонал;
- размер фактического среднемесячного фонда оплаты труда за последний год и других расходов, связанных с содержанием персонала.
1.1.5. Внешний аудит
- наименование аудиторской фирмы (аудитора) кредитной организации, номер и дата лицензии, выданной Банком России аудиторской фирме (аудитору);
- к плану санации кредитной организации прилагаются развернутые заключения аудиторской фирмы (аудитора), подготовленные для руководства кредитной организации, за последние два года.
1.2. Роль и значение кредитной организации в экономике региона (Российской Федерации)
- ситуации на рынке банковских услуг в регионе деятельности кредитной организации;
- круг клиентуры, обслуживаемой кредитной организацией, а также и виды банковских операций;
- возможные последствия несостоятельности кредитной организации для банковской системы (региона, страны).
1.3. Динамика развития кредитной организации и причины возникновения финансовых трудностей
1.3.1. Причины возникновения финансовых трудностей