ОТЧЕТ ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ВЛОЖЕНИЯХ
на "___"_______________________год
(рублей)
┌——————————————————————————————————————┬—————┬——————┬——————————┬—————————┬—————————————‰
│ Наименование каждого эмитента ценных │ Код │Кол-во│Балансовая│Оценочная│ Оценочная │
│бумаг, государственный регистрационный│ стр.│ценных│стоимость │стоимость│ стоимость │
│ номер выпуска ценных бумаг │ │бумаг │ │ │в процентах │
│ │ │ │ │ │к стоимости │
│ │ │ │ │ │ активов │
├——————————————————————————————————————┼—————┼——————┼——————————┼—————————┼—————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├——————————————————————————————————————┴—————┴——————┴——————————┴—————————┴—————————————┤
│ │
│КОТИРУЕМЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ │
│ │
│Акции │
│ │
│ в том числе: │
│ │
│ привилегированные │
│ │
│ обыкновенные │
│ │
│Итого: 010 │
│ │
│Облигации │
│ │
│Итого: 020 │
│ │
│ИТОГО КОТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ 030 │
│(строки 010 + 020) │
│ │
│НЕКОТИРУЕМЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ │
│ │
│Акции │
│ │
│ в том числе: │
│ │
│ привилегированные │
│ │
│ обыкновенные │
│ │
│Итого: 040 │
│ │
│Облигации │
│ │
│Итого: 050 │
│ │
│ИТОГО НЕКОТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ 060 │
│БУМАГ (строки 040 + 050) │
│ │
│ПРОЧИЕ ФИНАНСОВЫЕ ВЛОЖЕНИЯ 070 │
│ │
│ИТОГО ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЙ 080 │
│(строки 030 + 060 + 070) │
└——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————…
Наименование должности
руководителя управляющей компании _______________И.О.Фамилия
Подпись
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение бухгалтерского
учета фонда _______________И.О.Фамилия
Подпись
Справка к отчету об инвестиционных вложениях
на "___"______________________год
Финансовые вложения, не соответствующие требованиям к структуре активов фонда
Таблица 1
(рублей)
┌——————————————————————————————————————————————————┬———————————┬———————————┬———————————————‰
│ Ценные бумаги одного эмитента, за исключением │ │ Оценочная │ │
│государственных ценных бумаг Российской Федерации,│ Оценочная │стоимость в│ Дата │
│ оценочная стоимость которых составляет 10 и более│ стоимость │процентах к│ возникновения │
│ процентов стоимости активов фонда │ (рублей) │ стоимости │ нарушения │
│ (представляются данные по каждому эмитенту) │ │ активов │ │
├——————————————————————————————————————————————————┼———————————┼———————————┼———————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │
├——————————————————————————————————————————————————┴———————————┴———————————┴———————————————┤
│ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————┤
│ │
└——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————…
Таблица 2
(рублей)
┌———————————————————————————————————————————————————————————┬——————————┬————————————————————‰
│ Ценные бумаги иностранных государств, акции иностранных │ │ Оценочная │
│ акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих │ Оценочная│ стоимость │
│организаций в случае, если их суммарная оценочная стоимость│ стоимость│ в процентах │
│ составляет 20 и более процентов от стоимости активов фонда│ (рублей) │к стоимости активов │
│ (представляются данные по каждому эмитенту) │ │ │
├———————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼————————————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │
├———————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼————————————————————┤
│ │ │ │
├———————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼————————————————————┤
│ИТОГО: │ │ │
├———————————————————————————————————————————————————————————┴——————————┴————————————————————┤
│Дата возникновения нарушения__________________________ │
└———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————…
Таблица 3
(рублей)
┌————————————┬————————————┬————————————┬————————————┬——————┬——————————┬——————————┬——————————————‰
│Наименование│ Последняя │ Источник │ Дата │Коли- │Стоимость │Оценочная │ Оценочная │
│ каждого │ объявленная│ объявления │ объявления │чество│ ценных │стоимость │ стоимость │
│ эмитента │признаваемая│ последней │ последней │ценных│ бумаг │ ценных │ценных бумаг │
│ некотируе- │ котировка │признаваемой│признаваемой│бумаг │(графа 2 х│ бумаг │в процентах к │
│ мых ценных │ одной │ котировки │ котировки │ │графу 5) │ │ стоимости │
│ бумаг │ ценной │ │ │ │ │ │ активов │
│ │ бумаги │ │ │ │ │ │ │
├————————————┼————————————┼————————————┼————————————┼——————┼——————————┼——————————┼——————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │
├————————————┼————————————┼————————————┼————————————┼——————┼——————————┼——————————┼——————————————┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├————————————┴————————————┴————————————┴————————————┴——————┴——————————┴——————————┴——————————————┤
│ │
│ИТОГО: Х Х Х │
├———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————┤
│Дата возникновения нарушения__________________ │
└———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————…
Таблица 3 заполняется в случае, если суммарная оценочная стоимость некотируемых
ценных бумаг составляет 10 и более процентов от активов фонда.
Финансовые вложения, не соответствующие требованиям к составу активов фонда
Таблица 4
(рублей)
┌——————————————————————————————————————————————————————————————┬——————————┬——————————————‰
│ │Балансовая│ Дата │
│ │ стоимость│возникновения │
│ │ (рублей) │ нарушения │
├——————————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼——————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │
├——————————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼——————————————┤
│ │ │ │
│Голосующие ценные бумаги одного эмитента, если управляющая │ │ │
│компания и ее аффилированные лица управляют и(или) владеют │ │ │
│более чем 25 процентами таких бумаг плюс одна голосующая │ │ │
│ценная бумага этого эмитента (представляются данные по │ │ │
│каждому эмитенту) │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼——————————————┤
│Ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией и ее │ │ │
│аффилированными лицами, а также специализированным │ │ │
│депозитарием, специализированным регистратором и аудитором │ │ │
│этого фонда (представляются данные по каждому эмитенту) │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼——————————————┤
│Производные ценные бумаги (представляются данные по │ │ │
│каждому эмитенту) │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼——————————————┤
│Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и акции │ │ │
│российских инвестиционных фондов (представляются данные │ │ │
│по каждому эмитенту) │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼——————————————┤
│ в том числе: │ │ │
│ │ │ │
│инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, находящихся │ │ │
│под управлением управляющей компании данного паевого │ │ │
│инвестиционного фонда (представляются данные по каждому фонду)├——————————┼——————————————┤
│ │ │ │
│акции российских инвестиционных фондов, находящихся под │ │ │
│управлением управляющей компании данного паевого инвестици- │ │ │
│онного фонда (представляются данные по каждому фонду) │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼——————————————┤
│Векселя и депозитные сертификаты │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————┼——————————┼——————————————┤
│Казначейские обязательства Российской Федерации и субъектов │ │ │
│Российской Федерации (представляются данные по каждому │ │ │
│эмитенту) │ │ │
└——————————————————————————————————————————————————————————————┴——————————┴——————————————…
Наименование должности
руководителя управляющей компании _______________И.О.Фамилия
Подпись
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение бухгалтерского
учета фонда _______________И.О.Фамилия
Подпись
ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ
за________________год
(рублей)
┌———————————————————————————————————————————————┬——————┬————————————‰
│ Наименование показателя │ Код │За отчетный │
│ │ стр. │ период │
├———————————————————————————————————————————————┼——————┼————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │
├———————————————————————————————————————————————┴——————┴————————————┤
│ │
│Прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда 010 │
│от реализации активов │
│ │
│Инвестиционный доход │
│ │
│ в том числе: │
│ │
│ проценты (доходы) по облигациям и 020 │
│ прочим финансовым вложениям │
│ │
│ дивиденды 021 │
│ │
│Прочие доходы 030 │
│ │
│Итого (сумма строк 010-030) 040 │
│ │
│РАСХОДЫ: │
│ │
│ в том числе: │
│ │
│ вознаграждение управляющей компании 050 │
│ │
│ услуги специализированного депозитария 051 │
│ │
│ услуги специализированного регистратора 052 │
│ │
│ услуги аудитора 053 │
│ │
│ прочие расходы 054 │
│ │
│Итого всех расходов, связанных с деятельностью 060 │
│фонда (сумма строк 050-054) │
│ │
│Резерв на оплату услуг управляющей компании 070 │
│и иных лиц │
│ │
│Расходы, связанные с деятельностью фонда, сверх 080 │
│начисленного резерва на оплату услуг управляющей │
│компании и иных лиц │
│ │
│Прочие расходы (потери) за счет имущества фонда 090 │
│ │
│Итого прирост (уменьшение) стоимости имущества 100 │
│фонда от реализации активов и инвестиционного │
│дохода за вычетом резерва и прочих расходов │
│(потерь) за счет имущества фонда (стр.040- │
│стр.070-стр.090) │
│ │
│Прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда 110 │
│от переоценки активов │
│ │
│Итого прирост (уменьшение) стоимости имущества 120 │
│фонда от операционной деятельности │
│(строки 100 + 110) │
└———————————————————————————————————————————————————————————————————…
Наименование должности
руководителя управляющей компании _______________И.О.Фамилия
Подпись
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение бухгалтерского
учета фонда _______________И.О.Фамилия
Подпись
ОТЧЕТ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ ЧИСТЫХ АКТИВОВ
за__________________год
(рублей)
┌————————————————————————————————————————————————┬———————┬——————————‰
│ │ Код │ │
│ │ стр. │ │
├————————————————————————————————————————————————┴———————┴——————————┤
│ │
│ЧИСТЫЕ АКТИВЫ НА НАЧАЛО ПЕРИОДА 010 │
│ │
│ИЗМЕНЕНИЯ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ В РЕЗУЛЬТАТЕ │
│ОПЕРАЦИЙ │
│ │
│ Прирост (уменьшение) стоимости имущества 020 │
│ фонда от реализации активов и инвестиционного │
│ дохода за вычетом резерва и прочих расходов │
│ (потерь) за счет имущества фонда │
│ │
│ Прирост (уменьшение) стоимости имущества 021 │
│ фонда от переоценки активов │
│ │
│ Итого прирост (уменьшение) стоимости имущест- 030 │
│ ва фонда от операционной деятельности │
│ (строки 020 + 021) │
│ │
│ИЗМЕНЕНИЯ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ 040 │
│В РЕЗУЛЬТАТЕ ОПЕРАЦИЙ С ПАЯМИ │
│ │
│ИТОГО ИЗМЕНЕНИЯ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ 050 │
│ЗА ПЕРИОД (строки 030 + 040) │
│ │
│ЧИСТЫЕ АКТИВЫ НА КОНЕЦ ПЕРИОДА 060 │
│(строки 010 + 050) │
└———————————————————————————————————————————————————————————————————…
Справочно: средняя стоимость чистых активов фонда _________ рублей
Наименование должности
руководителя управляющей компании _______________И.О.Фамилия
Подпись
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение бухгалтерского
учета фонда _______________И.О.Фамилия
Подпись
ОТЧЕТ О ПРИРОСТЕ (УМЕНЬШЕНИИ) СТОИМОСТИ
ЧИСТЫХ АКТИВОВ В РАСЧЕТЕ НА ОДИН ПАЙ
(рублей)
┌—————————————————————————————————┬—————┬————————┬————————┬—————————‰
│ │ Код │ │ │ │
│ │ стр.│ ____год│ ____год│ ____год │
├—————————————————————————————————┼—————┼————————┼————————┼—————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├—————————————————————————————————┴—————┴————————┴————————┴—————————┤
│ │
│СТОИМОСТЬ ЧИСТЫХ АКТИВОВ НА ОДИН 010 │
│ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПАЙ НА НАЧАЛО │
│ПЕРИОДА │
│ │
│ПРИРОСТ (УМЕНЬШЕНИЕ) СТОИМОСТИ 020 │
│ИМУЩЕСТВА ФОНДА НА ОДИН ИНВЕСТИ- │
│ЦИОННЫЙ ПАЙ ОТ ОПЕРАЦИОННОЙ │
│ДЕЯТЕЛЬНОСТИ │
│ │
│СТОИМОСТЬ ЧИСТЫХ АКТИВОВ НА ОДИН 030 │
│ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПАЙ НА КОНЕЦ │
│ПЕРИОДА (строки 010 + 020) │
│ │
│ПРИРОСТ (УМЕНЬШЕНИЕ) СТОИМОСТИ 040 │
│ЧИСТЫХ АКТИВОВ ФОНДА НА ОДИН │
│ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПАЙ В ПРОЦЕНТАХ │
│ЗА ПЕРИОД │
│(строки ((030)/(010)-1)х100) │
└———————————————————————————————————————————————————————————————————…
Наименование должности
руководителя управляющей компании _______________И.О.Фамилия
Подпись
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение бухгалтерского
учета фонда _______________И.О.Фамилия
Подпись