Приложение 2
к Временному положению
о предоставлении и опубликовании
управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда информации
о деятельности, связанной
с управлением имуществом фонда
ОТЧЕТ
Управляющего фондом за _____ квартал 199_ г.
название ___________________________________________________________
номер и дата выдачи лицензии _______________________________________
место нахождения, почтовый адрес, тел. _____________________________
1. Паевые инвестиционные фонды, управление имуществом которых осуществляет управляющая компания
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Назва-¦Номер и ¦Общая ¦Сумма по-¦Общая ¦Сумма по- ¦Кол-во ¦Кол-во ¦Количест-¦Макси- ¦Мини- ¦Макси- ¦Макси- ¦
¦ние ¦дата ре-¦стои- ¦лученных ¦стои- ¦лученных ¦паев, ¦паев, ¦во вла- ¦мальная¦мальная¦мальный ¦мальный ¦
¦паево-¦гистра- ¦мость ¦надбавок,¦мость ¦скидок, ¦разме- ¦выкуп- ¦дельцев ¦стои- ¦стои- ¦размер ¦размер ¦
¦го ¦ции пра-¦паев, ¦вкл. над-¦паев, ¦вкл. скид-¦щенных ¦ленных ¦инв. па- ¦мость ¦мость ¦надбавки¦скидок ¦
¦инвес-¦вил ¦разме-¦бавки, ¦выкуп-¦ки, полу- ¦в тече-¦в тече-¦ев, заре-¦пая за ¦пая за ¦(в %), ¦(в %), ¦
¦тици- ¦фонда и ¦щенных¦получен- ¦ленных¦ченные ¦ние от-¦ние от-¦гистриро-¦период ¦период ¦установ-¦установ-¦
¦онного¦проспек-¦за от-¦ные аген-¦за от-¦агентами ¦четного¦четного¦ванных в ¦ ¦ ¦ленный ¦ленный ¦
¦фонда ¦та ¦четный¦тами и ¦четный¦и управля-¦периода¦периода¦реестре ¦ ¦ ¦прави- ¦прави- ¦
¦ ¦эмиссии ¦период¦управля- ¦период¦ющей ком- ¦ ¦ ¦на пос- ¦ ¦ ¦лами ¦лами ¦
¦ ¦паев ¦без ¦ющим за ¦без ¦панией за ¦ ¦ ¦леднюю ¦ ¦ ¦фонда ¦фонда ¦
¦ ¦фонда ¦над- ¦отчетный ¦скидки¦отчетный ¦ ¦ ¦дату от- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦бавки ¦период ¦ ¦период ¦ ¦ ¦четного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------+------+---------+------+----------+-------+-------+---------+-------+-------+--------+--------¦
+------+--------+------+---------+------+----------+-------+-------+---------+-------+-------+--------+--------¦
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
+-------------------------------------------------------------------------------+
¦Название паевого¦Номер и дата¦Стоимость¦Сумма ¦Сумма ¦Сумма ¦
¦инвестиционного ¦регистрации ¦чистых ¦вознаграждения,¦надбавок, ¦скидок, ¦
¦фонда ¦правил фонда¦активов ¦полученного ¦полученная ¦полученная ¦
¦ ¦и проспекта ¦на конец ¦управляющей ¦управляющей¦управляющей¦
¦ ¦эмиссии паев¦отчетного¦компанией за ¦компанией ¦компанией ¦
¦ ¦фонда ¦квартала ¦отчетный период¦за отчетный¦за отчетный¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦период ¦период ¦
+----------------+------------+---------+---------------+-----------+-----------¦
+----------------+------------+---------+---------------+-----------+-----------¦
+-------------------------------------------------------------------------------+
2. Негосударственные пенсионные фонды, специализированные инвестиционные фонды, управление активами которых осуществляет управляющая компания
+---------------------------------------------------------------+
¦Наименование¦Номер и дата регистрации¦Номер и дата¦Наименование¦
¦фонда ¦проспекта эмиссии ¦выдачи ¦органа, ¦
¦ ¦инвестиционного фонда, ¦управляющей ¦выдавшего ¦
¦ ¦получения лицензии на ¦компании ¦лицензию ¦
¦ ¦осуществление ¦лицензии ¦управляющей ¦
¦ ¦деятельности в качестве ¦ ¦компании ¦
¦ ¦негосударственного ¦ ¦ ¦
¦ ¦пенсионного фонда ¦ ¦ ¦
+------------+------------------------+------------+------------¦
+------------+------------------------+------------+------------¦
+---------------------------------------------------------------+
3. Размер собственного капитала управляющей компании
+----------------------------------------------------------------+
¦ ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦ отчетного ¦ отчетного ¦
¦ ¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦(млн. руб.)¦ (млн. руб.)¦
+---------------------------------------+-----------+------------¦
¦Итог IV квартала баланса ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------¦
¦нематериальные активы по остаточной ¦ ¦ ¦
¦стоимости ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------¦
¦задолженность учредителей и акционеров ¦ ¦ ¦
¦по взносам в уставный капитал ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------¦
¦суммы целевого финансирования и ¦ ¦ ¦
¦поступлений ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------¦
¦суммы средств, переданных управляющей ¦ ¦ ¦
¦компанией в соответствии с договорами о¦ ¦ ¦
¦совместной деятельности ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------¦
¦балансовая учетная стоимость ценных ¦ ¦ ¦
¦бумаг, эмитентами которых являются ¦ ¦ ¦
¦учредители управляющей компании, и ¦ ¦ ¦
¦векселей, учитываемых на балансе ¦ ¦ ¦
¦управляющей компании ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+-----------+------------¦
¦Итого собственный капитал: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------------------------+
4. Расходы из имущества фонда (заполняется по итогам отчетного полугодия)
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Наименование ¦Вознаграждение¦Услуги ¦Услуги ¦Услуги ¦Услуги ¦Прочие ¦Итого ¦
¦паевого ¦Управляющей ¦Специализированного¦Специализированного¦независимого¦аудитора¦расходы с ¦расходов¦
¦инвестиционного¦компании ¦депозитария ¦регистратора ¦оценщика ¦ ¦указанием ¦ ¦
¦фонда ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦суммы по ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦каждому ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦направлению¦ ¦
+---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+--------¦
+---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+--------¦
+---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+--------¦
+---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+--------¦
+---------------+--------------+-------------------+-------------------+------------+--------+-----------+--------¦
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
5. Сделки с ценными бумагами, принадлежащими управляющей компании
Общий объем сделок покупки и/или продажи с ценными бумагами за отчетный период _____ млн. руб.
Ценные бумаги, сделки покупки и/или продажи с которыми составили более 30% стоимости общего объема сделок
+----------------------------------------------------------------+
¦Вид, категория ¦ Дата ¦Количество¦Балансовая стоимость¦
¦наименование ¦ приобретения ¦ценных ¦приобретения и/или ¦
¦эмитента ценных¦ и/или продажи ¦бумаг ¦продажи ¦
¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+----------------+----------+--------------------¦
+---------------+----------------+----------+--------------------¦
+---------------+----------------+----------+--------------------¦
+----------------------------------------------------------------+
6. Заемные средства, предоставленные управляющей компании третьими лицами для целей осуществления выкупа инвестиционных паев фондов
+--------------------------------------------------------------------------+
¦Наименование ¦Дата ¦Дата ¦Сумма¦Вид имущества, ¦Балансовая ¦
¦паевого ¦получения¦возврата¦ ¦использованного ¦стоимость ¦
¦инвестиционного¦заемных ¦заемных ¦ ¦в качестве ¦имущества фонда,¦
¦фонда ¦средств ¦средств ¦ ¦залога (с ¦использованного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦указанием вида ¦в качестве ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценной бумаги, а¦залога ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦также относятся ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ц.б. к ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦краткосрочным ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦или долгосрочным¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦вложениям, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦объекта ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦недвижимости) ¦ ¦
+---------------+---------+--------+-----+----------------+----------------¦
+--------------------------------------------------------------------------+
7. Список 5 брокеров/дилеров, осуществлявших в течение отчетного периода сделки с ценными бумагами управляющей компании, стоимость которых составила более 30% общего объема сделок покупки и/или продажи
+---------------------------------------------------------------+
¦Название ¦Номер и дата выдачи лицензии на осуществление ¦
¦организации¦деятельности в качестве инвестиционной компании или¦
¦ ¦финансового брокера, уполномоченного дилера ¦
+-----------+---------------------------------------------------¦
+---------------------------------------------------------------+
_____________________________________
Подпись лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа
управляющей компании
Печать управляющей компании