18.1. В ходе размещения ценных бумаг регистрирующий орган принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной организацией эмитентом или ее представителями действующего законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции или порядка, указанного в регистрационных документах.
18.2. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена, а выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся регистрирующим органом на любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.
Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм вправе приостановить эмиссию ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг, государственная регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом с уведомлением этого регистрирующего органа.
18.2.1. Регистрирующий орган вправе приостановить процесс размещения ценных бумаг кредитной организацией в случаях:
- нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции, иных нормативных актов, а также условий размещения, установленных в решении о выпуске и (или) проспекте эмиссии;
- обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;
- наличия нарушения порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в т.ч. повлекших приостановление действия или аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующей кредитной организации - эмитента;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
18.2.2. Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг:
- кредитную организацию - эмитента;
- андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;
- регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.
18.2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).
Не позднее 3 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет копию уведомления об этом в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.
Информация о факте приостановления эмиссии ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг раскрывается в средствах массовой информации.
18.2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:
- наименование органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг;
- дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;
- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;
- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный регистрационный номер, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;
- основания приостановления эмиссии ценных бумаг;
- ограничения, предусмотренные пунктом 18.2.5 настоящей Инструкции.
18.2.5. С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров, регистратора, организаторов торговли о приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.
Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг и организаторов торговли о приостановлении эмиссии возлагается на кредитную организацию - эмитента.
18.2.6. В случае принятия решения о приостановлении эмиссии регистрирующий орган направляет кредитной организации - эмитенту предписание об устранении допущенных нарушений. Предписание должно содержать информацию, предусмотренную пунктом 18.2.4 настоящей Инструкции, а также указание о необходимых мерах и сроках устранения нарушений.
Регистрирующий орган вправе для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки и запрашивать у кредитной организации - эмитента необходимые документы и информацию.
18.2.7. Кредитная организация - эмитент, эмиссия ценных бумаг которой приостановлена, обязана в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока, установленного в предписании, устранить нарушения и направить в регистрирующий орган и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг отчет об устранении выявленных нарушений.
Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения, установленного в предписании, регистрирующий орган может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства со стороны кредитной организации - эмитента устранить нарушение после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае кредитная организация - эмитент обязана представить протокол об устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности кредитной организации - эмитента по устранению нарушений.
В случае неисполнения кредитной организацией - эмитентом обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе, регистрирующий орган может обратиться в суд о признании выпуска недействительным.