1.1. Государственной регистрации подлежат все выпуски ценных бумаг независимо от величины выпуска и количества инвесторов.
____________________________________________________________________
В пунктах 1.2, 11.5, 11.19, 14.3, 14.8, 14.9, 14.11, 17.4, 17.7, 18.2, 18.2.8, 18.2.10, 18.5, 19.1, 22.1 и 22.4 настоящей Инструкции слова "Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках" в соответствующих падежах заменены словами "Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм" в соответствующих падежах - указание Банка России от 3 апреля 2000 года N 768-У.
____________________________________________________________________
1.2. Выпуски ценных бумаг кредитных организаций подлежат государственной регистрации в регистрирующих органах. Под регистрирующими органами в данной Инструкции понимаются Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России и территориальные учреждения Банка России (Главные управления, Национальные банки).
В Департаменте лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России регистрируются:
выпуски акций кредитных организаций с уставным капиталом 400 млн.рублей и более (включая в расчет предполагаемые итоги выпуска) или с долей иностранного участия (в т.ч. физических и юридических лиц из стран СНГ) - свыше 50%;
выпуски облигаций кредитных организаций на сумму 100 млн.рублей и выше;
выпуски конвертируемых ценных бумаг кредитных организаций, а также выпуски ценных бумаг, в которые будут конвертироваться данные выпуски ценных бумаг, независимо от размера выпуска и величины уставного капитала, рассчитанного с учетом предполагаемых итогов конвертации;
выпуски ценных бумаг кредитных организаций, предназначенных для размещения за пределами Российской Федерации, разрешенные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, независимо от объема выпуска;
выпуски ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций.
Остальные выпуски ценных бумаг кредитных организаций регистрируются в территориальных учреждениях Банка России. В необходимых случаях Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России может передавать свои полномочия по регистрации выпусков ценных бумаг территориальным учреждениям Банка России по местонахождению кредитных организаций эмитентов, а также принимать на себя полномочия территориальных учреждений Банка России по регистрации любых выпусков ценных бумаг кредитных организаций.
1.3. Кредитная организация может выпускать ценные бумаги именные и на предъявителя в одной из следующих форм, определяемых в ее учредительных документах и (или) решении о выпуске и проспекте эмиссии:
- именные документарные;
- именные бездокументарные;
- документарные ценные бумаги на предъявителя.
При документарной форме выпуска один сертификат может удостоверять право на одну, несколько или все ценные бумаги с одним Государственным регистрационным номером.
1.4. Ценные бумаги с одним Государственным регистрационным номером выпускаются в одной форме.
1.5. Выпуск кредитной организацией акций на предъявителя разрешается в определенном соотношении к величине оплаченного уставного капитала в соответствии с нормативом, установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России. До установления Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России указанного норматива и определения порядка выпуска акций на предъявителя кредитным организациям запрещается осуществлять выпуск акций на предъявителя.
1.6. Одновременный выпуск кредитной организацией акций и облигаций запрещается.
1.7. При изменении кредитной организацией - эмитентом полного фирменного наименования (в том числе смене типа акционерного общества) и местонахождения она должна внести соответствующие изменения в регистрационные документы всех выпусков ценных бумаг, находящихся в обращении.
Регистрация изменений осуществляется в соответствии с разделом 17 настоящей Инструкции на основании решения уполномоченного органа кредитной организации - эмитента и зарегистрированных изменений в устав.
После регистрации изменений в регистрационные документы кредитная организация - эмитент производит замену сертификатов ценных бумаг (при документарной форме выпуска) и обеспечивает внесение изменений в реестр владельцев именных эмиссионных ценных бумаг.
1.8. Кредитная организация - эмитент в случаях и в порядке, предусмотренных Законом Российской Федерации "О налоге на операции с ценными бумагами", обязана уплатить налог на операции с ценными бумагами.
1.9. Реклама ценных бумаг кредитных организаций до момента государственной регистрации их выпуска запрещается.
1.10. Документы, представляемые кредитной организацией в регистрирующий орган в соответствии с настоящей Инструкцией, содержащие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны уполномоченными лицами. Подписи уполномоченных лиц должны быть скреплены печатью юридического лица или штампом соответствующего подразделения кредитной организации.
1.11. Кредитная организация - эмитент и уполномоченные лица, подписавшие регистрационные документы, несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в указанных документах.
Регистрирующий орган несет ответственность за полноту зарегистрированных им регистрационных документов, за их строгое соответствие нормам настоящей Инструкции.