Заполнение Карточки учета начинается на этапе поступления и регистрации заявки на получение разрешения на совершение валютной операции и открытие счета в иностранном банке.
Исполнитель после ознакомления с документами заполняет пп. 1-8 Карточки учета.
В пункте 1 указывается вид валютной операции в соответствии с классификатором (приложение 2).
В пункте 2 указываются число, месяц и год первичного поступления к исполнителю комплекта документов на получение разрешения.
В пункте 3 указываются число, месяц и год получения исполнителем последних необходимых для оформления разрешения документов, предоставленных заявителем дополнительно по запросу ГУ (НБ) ЦБ РФ.
В пунктах 4-6 приводятся идентификационные сведения о предприятии-заявителе. Из кода СОАТО указываются первые четыре (4) цифры кода территории, на которой зарегистрировано предприятие-резидент.
В пункте 7 приводятся наименования всех нерезидентов, принимающих участие в проведении валютной операции.
В пункте 8 указываются цифровые коды и наименования стран местонахождения всех нерезидентов, принимающих участие в проведении операции, в соответствии с Кодами названий стран (ГОСТ 7.67-94, ИПК Издательство стандартов, 1995). Под страной понимаются независимые государства, подопечные территории, отдельные территории.
Пункты 9-12 Карточки учета заполняются после принятия решения по вопросу о предоставлении разрешения на совершение валютной операции и открытие счета в иностранном банке.
В пункте 9 указывается исходящий номер, под которым зарегистрирован документ, извещающий резидента о выдаче разрешения, в соответствии с действующим в ГУ (НБ) порядком делопроизводства.
В пункте 10 указывается состоящий из пятнадцати (15) знаков номер разрешения в соответствии с Описанием идентифицированных кодов разрешений (приложение 2).
В пункте 11 указываются число, месяц и год оформления ГУ (НБ) разрешения.
В пункте 12 указывается дата (число, месяц и год) прекращения действия разрешения (окончания всех операций, расчетов, платежей, таможенного оформления).
Пункты 13 и 14 заполняются при оформлении разрешения на открытие счета представительства в Банке-нерезиденте.
В пункте 13 указывается полное наименование Банка-нерезидента или его филиала, в котором открывается счет. В пункте 14 указывается цифровой код и наименование страны местонахождения Банка (филиала)-нерезидента, в котором открывается счет, в соответствии с Кодами названий стран (ГОСТ 7.67-94, ИПК Издательство стандартов, 1995).
Пункт 15 заполняется при выдаче разрешения на отсрочку получения платежей по экспорту и на предварительную оплату импорта.
В графах 1 и 2 указываются наименования и коды всех видов валют, в которых по условиям контракта предполагается оплата товаров, в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-94.
В графе 3 указываются все предусмотренные контрактом суммы поставок товаров в соответствующих видах валют.
В пункте 16 указывается номер Дела в соответствии с действующим в ГУ (НБ) порядком делопроизводства, в котором хранится комплект документов по выданному разрешению.
В пункте 17 отмечаются указатели периодичности отчетности предприятия-резидента, предусмотренные выданным разрешением.
По всем видам разрешений, приведенным в п.1 настоящего Порядка, вводится квартальная (3) форма отчетности.
В пункте 18 указываются идентификационные сведения о выдавшем разрешение учреждении Банка России и о непосредственном исполнителе разрешения. Фамилия, имя и отчество исполнителя указываются полностью.
Пункт 19 заполняется после прекращения срока действия разрешения.
В пункте 19 приводится следующая информация:
- дата (число, месяц и год) прекращения действия разрешения;
- код причины прекращения действия разрешения:
01 - окончание срока действия разрешения либо завершение всех предусмотренных разрешением операций,
02 - отзыв разрешения за выявленные нарушения предусмотренного им порядка проведения валютных операций;
- краткие сведения о выявленных нарушениях, сумме непоступившей экспортной выручки, стоимости не прошедших таможенное оформление на территории Российской Федерации импортируемых товаров.