ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 2 октября 1996 года N 20
Об утверждении Временного положения о депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации и порядке ее лицензирования
____________________________________________________________________
Действие Временного положения о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования прекращено с 5 ноября 1997 года на основании постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 года N 36.
____________________________________________________________________
В соответствии с Федеральным законом Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Утвердить Временное положение о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования.
Председатель Федеральной
комиссии по рынку ценных
бумаг Российской Федерации Д.В.Васильев
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1996 года N 20
Временное положение
о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации и порядке ее лицензирования
____________________________________________________________________
Действие Временного положения о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования прекращено с 5 ноября 1997 года на основании постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 года N 36.
____________________________________________________________________
I. Предмет регулирования
1. Настоящее Временное положение о депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее лицензирования (далее именуется - Положение) регулирует правоотношения в области депозитарной деятельности в отношении эмиссионных ценных бумаг.
2. Действие настоящего Положения не распространяется на депозитарные операции с государственными ценными бумагами, если законодательством Российской Федерации не установлено иное.
II. Основные термины и понятия
3. В настоящем Положении используются следующие основные термины и понятия.
Депозитарной деятельностью, в смысле данного Положения, является деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, направленная на оказание услуг правообладателям по хранению ценных бумаг и официальной фиксации прав, закрепленных ценными бумагами правообладателей.
Правообладатель - лицо, которое владеет ценными бумагами от своего имени и в своих интересах или в интересах государства в соответствии с федеральными законами.
Официальная фиксация прав, закрепленных ценными бумагами, совокупность действий профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обеспечивающая внесение записей, которые являются доказательством прав на ценные бумаги. В целях официальной фиксации прав профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют:
- учет прав, закрепленных ценными бумагами;
- учет правообладателей;
- учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных ценными бумагами;
- внесение имени номинального держателя в реестр владельцев именных ценных бумаг вместо имени правообладателя;
- хранение прав, закрепленных ценными бумагами;
- обеспечение реализации правообладателем прав, закрепленных ценными бумагами.
Депозитарная деятельность осуществляется в виде депозитарно-попечительской и депозитарно-хранительской.
Депозитарно-попечительской является деятельность:
- по ведению учета правообладателей и количества принадлежащих им ценных бумаг;
- по учету прав, закрепленных ценными бумагами;
- по учету и удостоверению передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных этими ценными бумагами;
- по передаче ценных бумаг депозитарию - хранителю;
- по обеспечению реализации прав, закрепленных ценными бумагами правообладателей.
Лицо, осуществляющее депозитарно-попечительскую деятельность, именуется депозитарием-попечителем (далее именуется - попечитель).
Депозитарно-хранительской является деятельность:
- по хранению ценных бумаг и/или прав, закрепленных ценными бумагами;
- по исполнению функций номинального держателя в отношении именных ценных бумаг по поручению правообладателя;
- по учету и удостоверению передачи, предоставления и ограничения прав в отношении ценных бумаг, принятых на хранение;
- по обеспечению реализации прав, закрепленных ценными бумагами правообладателей.
Лицо, осуществляющее депозитарно-хранительскую деятельность, именуется депозитарием-хранителем (далее именуется - хранитель).
Клиент - правообладатель (юридическое или физическое лицо), имеющий клиентский счет у попечителя.
Номинальный держатель ценных бумаг, в смысле настоящего Положения, - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг вместо правообладателя по его поручению и в его интересах, выступающее перед реестродержателем в качестве доверенного лица правообладателя, но не являющееся правообладателем.
Счета депо - способ организации записей, обеспечивающий единство и полноту всех депозитарных записей в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги.
Счета депо, открываемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, надлежащим образом пронумерованные и образованные путем группировки записей по определенному признаку, подразделяются на клиентские, инвентарные и операционные.
Клиентские счета - индивидуальные счета правообладателей у попечителя, на которые вносятся записи:
а) о правообладателях;
б) о видах, категориях, формах и количестве принадлежащих им ценных бумаг;
в) о передаче, предоставлении и ограничении прав, закрепленных за правообладателями принадлежащими им ценными бумагами при проведении операций с этими ценными бумагами;
г) о местах хранения ценных бумаг - хранителях;
д) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и погашении ценных бумаг.
Право управления клиентскими счетами принадлежит правообладателям либо их уполномоченным представителям.
Инвентарные счета - счета, открываемые попечителем и хранителем, на которые вносятся записи:
а) о хранителе ценных бумаг, о номинальном держателе ценных бумаг, о реестродержателе ценных бумаг;
б) о видах, категориях, формах и количестве ценных бумаг;
в) об операциях по принятию на хранение или изъятию из хранения ценных бумаг;
г) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и погашении ценных бумаг.
Операционные счета - индивидуальные счета, открываемые хранителем, на которые вносятся записи:
а) о владельцах счетов - попечителях или хранителях, передавших на хранение ценные бумаги;
б) о видах, категориях, формах и количестве ценных бумаг;
в) о передаче, предоставлении и ограничении прав, закрепленных за правообладателями принадлежащими им ценными бумагами при проведении операций с этими ценными бумагами;
г) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и погашении ценных бумаг;
д) о номинальном держателе ценных бумаг.
4. Термины и понятия, специально не определенные в настоящем Положении, используются в смысле, установленном законами и иными правовыми актами Российской Федерации.
III. Виды депозитарной деятельности и требования,
предъявляемые к профессиональным участникам
рынка ценных бумаг, осуществляющим
депозитарную деятельность
5. Депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять юридические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг при наличии лицензии на право осуществления данной деятельности, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия), либо уполномоченным ею органом (далее именуется - лицензирующий орган).
6. Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг и оказанию трансфер - агентских услуг для реестродержателя не является депозитарной. Порядок осуществления и лицензирования деятельности специализированных регистраторов и их трансфер агентов регулируется иными нормативными актами Федеральной комиссии.
7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют следующие виды депозитарной деятельности:
- депозитарно-попечительскую;
- депозитарно-хранительскую.
8. Попечитель.
8.1. Попечителем может быть:
а) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деятельность;
б) специализированный попечитель, осуществляющий данный вид деятельности как исключительный.
8.2. Попечителем также могут быть специализированные государственные финансовые институты, в основные задачи которых входит реализация государственной программы приватизации, в том числе осуществление операций с ценными бумагами. Специализированные государственные финансовые институты вправе осуществлять депозитарно - попечительскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией.
8.3. Основные функциональные обязанности попечителя:
а) открытие каждому правообладателю индивидуального клиентского счета, отличного от счетов других правообладателей;
б) ведение учета видов, категорий, форм и количества принадлежащих каждому из правообладателей ценных бумаг и мест хранения этих ценных бумаг - хранителя (хранителей);
в) ведение учета и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных принадлежащими правообладателю ценными бумагами, путем внесения соответствующих записей на клиентские счета на основании поручений правообладателей, связанных с:
- приобретением ценных бумаг;
- отчуждением ценных бумаг;
- регистрацией фактов обременения ценных бумаг обязательствами, в том числе залогом;
г) ведение раздельного учета ценных бумаг правообладателей от собственных ценных бумаг на раздельных клиентских счетах, а также на раздельных операционных счетах, открываемых попечителем у хранителя;
д) внесение изменений в состояние клиентских счетов, связанных с дроблением, консолидацией, конвертацией, аннулированием и погашением ценных бумаг;
е) открытие отдельных инвентарных счетов для учета ценных бумаг и ведения:
- учета ценных бумаг, переданных попечителем хранителю, на отдельном инвентарном счете;
- учета видов, категорий, форм и количества ценных бумаг;
- учета операций по передаче на хранение ценных бумаг;
- учета дробления, консолидации, конвертации, аннулирования и погашения ценных бумаг;
ж) обеспечение сохранности учетных записей на клиентских и инвентарных счетах;
з) ежедневная сверка остатков на клиентских и инвентарных счетах, а также их сверка с остатками на операционных счетах у хранителей;
