Недействующий

Об утверждении Положения о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (с изменениями на 19 октября 2000 года) (фактически не применяется)

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 9 сентября 1996 года N 16


Положение
о генеральных лицензиях на осуществление
лицензирования профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг


1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и регулирует порядок выдачи федеральным органам исполнительной власти, Банку России генеральных лицензий на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - генеральная лицензия).

Генеральная лицензия, выданная в соответствии с настоящим Положением, предоставляет федеральному органу исполнительной власти, Банку России (далее - лицензирующий орган) право на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Порядок и условия лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

3. Лицензирующий орган вправе делегировать функции по лицензированию своим территориальным органам, в этом случае на него возлагается обязанность по осуществлению контроля за деятельностью своих территориальных органов по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Лицензирующий орган обязан представлять в Федеральную комиссию информацию о деятельности территориальных органов по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Объем предоставляемой лицензирующим органом информации о деятельности территориальных органов устанавливается Федеральной комиссией.

4. Лицензирующий орган осуществляет контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им были выданы лицензии, и принимает в отношении них меры по пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии, а также применяет к ним меры ответственности.

5. Генеральная лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению федерального органа исполнительной власти.

Заявление должно содержать обоснование получения лицензии и включать в себя информацию:

о видах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые собирается лицензировать заявитель;

о предполагаемом сроке осуществления деятельности по лицензированию;

о наличии материально-технической базы для осуществления деятельности по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

о наличии департаментов, структурных подразделений и персонала, имеющего необходимую квалификацию для осуществления лицензирования и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

о порядке и сроках рассмотрения жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

иную информацию, установленную нормативными актами Федеральной комиссии.

6. Федеральная комиссия при получении заявления от федерального органа исполнительной власти на выдачу генеральной лицензии вправе отказать в выдаче генеральной лицензии с указанием причин такого отказа.

7. Генеральная лицензия выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца (по форме согласно Приложению).

Бланки генеральных лицензий являются документами строгой отчетности, имеют серию и номер.

Учет и хранение бланков генеральных лицензий осуществляется Федеральной комиссией.

8. Генеральная лицензия утверждается распоряжением Федеральной комиссии и подписывается председателем Федеральной комиссии.

9. В генеральной лицензии указываются:

наименование органа, выдавшего генеральную лицензию;

наименование и юридический адрес федерального органа исполнительной власти, получающего генеральную лицензию;

вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) виды осуществляемых профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с лицензией операций с ценными бумагами;

срок действия генеральной лицензии;

регистрационный номер генеральной лицензии и дата ее выдачи.