О документе Комитета по платежным и расчетным системам "Принципы для инфраструктур финансового рынка"

Принципы построения ИФР

ОПСОПС

РСРЦБ

РЦКА

Принципы построения ИФР

Принцип 1:

Правовая основа

1

1

1

Принцип 2:

Управление

10

13

13

Принцип 3:

Основы комплексного управления рисками

3

-

-

Принцип 4:

Кредитный риск

5

9

3, 5

Принцип 5:

Залоговое обеспечение

5

9

4, 5

Принцип 6:

Гарантийный депозит

-

-

4, 5

Принцип 7:

Риск ликвидности

5

-

5

Принцип 8:

Завершенность расчетов

4

8

-

Принцип 9:

Денежные расчеты

6

10

9

Принцип 10:

Фактическая поставка

-

-

1

Принцип 11:

Центральные депозитарии ценных бумаг

-

6, 11

-

Принцип 12:

Расчетные системы обмена на стоимость

-

7

10

Принцип 13:

Правила и процедуры, относящиеся к невыполнению обязательств участником

-

-

6

Принцип 14:

Сегрегация и возможность перевода

-

12

-

Принцип 15:

Общий коммерческий риск

-

-

-

Принцип 16:

Депозитарный и инвестиционный риски

-

1

7

Принцип 17:

Операционный риск

7

11

8

Принцип 18:

Требования к доступу и участию

9

14

2

Принцип 19:

Многоуровневая структура участия

-

-

-

Принцип 20

Связи ИФР

-

19

11

Принцип 21:

Эффективность и результативность

8

15

12

Принцип 22:

Процедуры и стандарты связи

-

16

-

Принцип 23:

Раскрытие правил, основных процедур и рыночных данных

2

17

14

Принцип 24:

Раскрытие рыночных данных торговыми репозиториями

-

-

-

Обязанности центральных банков, регуляторов рынка и других компетентных органов в отношении ИФР

Обязанность А:

Регулирование и надзор за ИФР

A

18

15

Обязанность В:

Полномочия и ресурсы в области регулирования и надзора

C

18

15

Обязанность С:

Раскрытие политики в отношении ИФР

A

18

15

Обязанность D:

Применение принципов, относящихся к ИФР

B, C

-

-

Обязанность Е:

Сотрудничество с другими органами

D

18

15

Примечание: Дополнительная информация к разделу об обязанностях центральных банков, регуляторов рынка и других компетентных органов содержится в следующих документах: CPSS, Central bank oversight of payment and settlement systems (КПРС, Надзор за платежными и расчетными системами со стороны центрального банка), May 2005, и IOSCO, Principles regarding cross-border supervisory cooperation (МОКЦБ, Принципы трансграничного сотрудничества в области надзора), May 2010.