О документе Комитета по платежным и расчетным системам "Принципы для инфраструктур финансового рынка"
Принцип 22: Процедуры и стандарты связи
ИФР должна использовать или адаптировать международные процедуры и стандарты связи, чтобы обеспечивать эффективные платежи, клиринг, расчеты и ведение документации.
Ключевые соображения
1. ИФР должна использовать или как минимум адаптировать международно принятые процедуры и стандарты связи.
Пояснительная записка
3.22.1. Наличие у участников возможности своевременной, надежной и бесперебойной связи с ИФР является залогом эффективности платежей, клиринга, расчетов и учета. Использование ИФР международно принятых процедур и стандартов связи для выполнения основных функций может способствовать исключению вмешательства человека в процесс клиринга и расчетов, уменьшению рисков и транзакционных издержек, повышению эффективности и устранению барьеров для доступа на рынок. Поэтому ИФР должна использовать или адаптировать соответствующие международно принятые процедуры и стандарты связи для обеспечения эффективной связи между ИФР и ее участниками, их клиентами и другими организациями, подключенными к ИФР.
________________
ИФР рекомендуется, но она не обязана использовать или адаптировать международно принятые процедуры и стандарты связи исключительно для внутренних сделок.
Процедуры связи
3.22.2. ИФР должна использовать или как минимум адаптировать международно принятые процедуры и стандарты связи для осуществления эффективной связи между информационными системами ИФР и ее участников, их клиентов и других организаций, которые подключены к ИФР (таких как сторонние источники услуг и другие ИФР). Стандартизированные процедуры (или протоколы) связи формируют единый набор правил обмена сообщениями между системами. Эти правила позволяют широкому спектру систем и организаций в различных географических пунктах поддерживать эффективную и результативную связь. Уменьшение потребности во вмешательстве и технической сложности при обработке сделок помогает сокращать количество ошибок, избегать потерь информации и в целом сокращать ресурсы, необходимые для обработки данных ИФР, ее участниками и рынками в целом.
Стандарты связи
3.22.3. ИФР должна использовать или как минимум адаптировать международно принятые стандарты связи, такие как стандартизированные форматы сообщений и стандарты контрольных данных для идентификации финансовых инструментов и контрагентов. Использование международно принятых стандартов форматов сообщений и представления данных, как правило, позволяет повысить качество и эффективность клиринга и расчетов по финансовым операциям. Если сама ИФР не использует международно принятые стандарты связи, то она должна применять системы, преобразовывающие данные из международных стандартов во внутренние, и наоборот.
Трансграничная связь
3.22.4. ИФР, осуществляющая трансграничную платежную, клиринговую, расчетную или учетную деятельность, должна использовать международно принятые процедуры и стандарты связи или как минимум адаптировать их. В частности, ИФР, которая проводит расчеты по цепочке сделок через несколько ИФР или оказывает услуги пользователям на территории нескольких юрисдикций, должна использовать международно принятые процедуры и стандарты связи для обеспечения эффективной и результативной трансграничной финансовой связи. Кроме того, применение этих процедур связи способствует операционной совместимости между информационными системами или операционными платформами ИФР, находящихся в различных юрис-дикциях, позволяя участникам рынка получать доступ к нескольким ИФР без технических трудностей (таких как необходимость создания или поддержки нескольких локальных сетей с различными характеристиками). ИФР, осуществляющая трансграничную деятельность, также должна поддерживать и использовать отработанные процедуры связи, стандарты обмена сообщениями и стандарты контрольных данных, связанных с процессами идентификации контрагентов и нумерации ценных бумаг. В частности, ИФР должна тщательно изучать и применять соответствующие стандарты, принятые Международной организацией по стандартизации. Если ИФР, осуществляющая трансграничную деятельность, не полностью переходит на международные процедуры и стандарты связи, она все же может обеспечить операционную совместимость с информационными системами или операционными платформами других ИФР, создавая системы преобразования международных процедур в их внутренние эквиваленты, и наоборот.
Использование ТР международно принятых процедур и стандартов связи
3.22.5. Процедуры и стандарты связи имеют особенно важное значение для ТР, которые являются централизованным источником данных для различных заинтересованных сторон, которые могут находиться на территории разных юрисдикций. ТР должен поддерживать технологии, принятые на рынке, включая действующие рыночные стандарты учета и отчетности о торговой информации. Кроме того, ТР должен использовать прикладные интерфейсы и линии связи, обеспечивающие техническую взаимосвязанность с другими ИФР и источниками услуг. ТР должен иметь возможность непосредственного обмена торговой информацией не только с участниками рынка, но и с другими организациями, такими как биржи, электронные торговые площадки, платформы подтверждения-сопоставления, ЦКА и прочие источники услуг. ТР должен использовать отраслевые стандарты представления данных, в том числе стандарты уникальной идентификации контрагентов (например, идентификаторы юридических лиц), чтобы способствовать использованию и группированию данных, хранящихся в репозитории, особенно компетентными органами.
________________
Стандартная система идентификаторов юридических лиц (ИЮЛ) является необходимым средством группирования данных о ВБ-деривативах, но относится и к другим рынкам. ИЮЛ помогают компетентным органам контролировать уменьшение системного риска, прозрачность рынков и защищать их от злоупотреблений в соответствии с решениями Группы двадцати, относящимися к ВБ-деривативам, а также позволяют повышать эффективность и уровень прозрачности во многих других областях. См. CPSS-IOSCO, Report on OTC derivatives data reporting and aggregation requirements (КПРС - МОКЦБ, Доклад о требованиях к предоставлению и группированию данных о ВБ-деривативах), январь 2012.