О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением (с изменениями на 25 апреля 2017 года) (утратила силу с 01.03.2018 на основании инструкции Банка России от 16.08.2017 N 181-И)

          Порядок формирования ведомости банковского контроля по кредитному договору

(с изменениями на 30 ноября 2015 года)

1. В заголовочной части ведомости банковского контроля из ПС указываются:

полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС;

дата в формате ДД.ММ.ГГГГ и номер ПС, оформленного по кредитному договору.

2. В раздел I "Сведения из паспорта сделки" переносятся данные, содержащиеся в ПС, за исключением данных, содержащихся в ПС в разделе 7 "Справочная информация".

3. Раздел II "Сведения о платежах" формируется из данных по валютным операциям, подлежащих хранению уполномоченными банками в соответствии с главой 4 настоящей Инструкции, а также дополнительной информации, содержащейся в справках о валютных операциях, и иных, имеющихся в распоряжении банка ПС документов и информации, которые связаны с проведением резидентом валютных операций по кредитному договору, с учетом следующего.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2013 года указанием Банка России от 14 июня 2013 года N 3016-У. - См. предыдущую редакцию)

В случае совпадения валюты платежа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.

В графе 9 в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка получателя платежа при списании денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны места нахождения банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу резидента.

В графе 10 указывается символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)) в случае, если информация в данной строке была изменена на основании справки о валютных операциях, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)). В иных случаях графа 10 не заполняется.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 25 декабря 2015 года указанием Банка России от 30 ноября 2015 года N 3865-У. - См. предыдущую редакцию)

В графе 11 в случае если в соответствии со справкой о валютных операциях зачисление (списание) денежных средств проведено по счету резидента, открытому в банке-нерезиденте, в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента, через счет в котором осуществлены расчеты по кредитному договору. В иных случаях графа 11 не заполняется.

В графе 12 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.

4. Раздел III "Сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения расчетов в денежной форме" формируется на основании данных, содержащихся в справках о подтверждающих документах, а также иных имеющихся в распоряжении банка ПС подтверждающих документов и информации с учетом следующего.

В случае совпадения валюты подтверждающего документа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.

В графе 9 указывается "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)) в случае, если информация в данной строке была изменена на основании справки о подтверждающих документах, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*" и порядковый номер корректировки (например, *(1)). В иных случаях графа 9 не заполняется.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 25 декабря 2015 года указанием Банка России от 30 ноября 2015 года N 3865-У. - См. предыдущую редакцию)

В графе 10 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.

В случае, указанном в пункте 9.6 настоящей Инструкции, комиссия, удержанная банком-корреспондентом, отражается самостоятельно банком ПС в разделе III ведомости банковского контроля с кодом вида подтверждающего документа 16_3 по ПС, содержащим в четвертой части номера ПС код вида кредитного договора 5 (в случае удержания указанной комиссии из переводимой нерезидентом суммы возврата основного долга), и с кодом вида подтверждающего документа 12_3 по ПС, содержащим в четвертой части номера ПС код вида кредитного договора 6 (в случае удержания указанной комиссии из переводимой нерезидентом суммы предоставления кредита (займа) либо в случае возврата резиденту суммы ошибочно списанных денежных средств в счет погашения основного долга).

(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2013 года указанием Банка России от 14 июня 2013 года N 3016-У)

5. Раздел IV "Расчет задолженности по основному долгу" формируется следующим образом.

В графе 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата расчета задолженности по основному долгу.

В графе 2 в соответствии с ОКВ указывается цифровой код валюты кредитного договора.

В графе 3 указывается:

для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 40030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 40900, 99010:

графа 3 = графа 8 раздела II - графа 8 раздела II;

для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41800:

графа 3 = графа 8 раздела II - графа 8 раздела II.