Недействующий

Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии) (не применяется с 31.01.2016 на основании указания Банка России от 30.11.2015 N 3859-У)

II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена

1. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1 (ч.I), ст.1).

2. Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52 (ч.I), ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18 (ч.I), ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, 3642; N 48, ст.5731; N 52 (ч.I), ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41 (ч.II), ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3873, 3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49 (ч.I), ст.7040).

3. Федеральный закон от 25.02.99 N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст.1097; 2000, N 2, ст.127; 2001, N 26, ст.2590; N 33 (ч.I), ст.3419; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 50, ст.4855; 2004, N 31, ст.3220; N 34, ст.3536; 2007, N 49, ст.6064; 2008, N 30 (ч.II), ст.3616; N 44, ст.4981; N 52 (ч.I), ст.6225; 2009, N 18, ст.2153; N 29, ст.3632; 2011, N 7, ст.905; N 48, ст.6728; N 50, ст.7351).

4. Федеральный закон от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст.1163; 2001, N 1 (ч.I), ст.2; N 53 (ч.I), ст.5030; 2002, N 1 (ч.I), ст.2; N 50, ст.4923; N 52 (ч.I), ст.5132; 2003, N 52 (ч.I), ст.5038; 2004, N 35, ст.3607; N 52 (ч.I), ст.5277; 2005, N 25, ст.2426; N 52 (ч.II), ст.5602; 2006, N 1, ст.5; N 31 (ч.I), ст.3437; N 52 (ч.II), ст.5504; 2007, N 18, ст.2117; N 50, ст.6247; 2009, N 18 (ч.I), ст.2115; N 29, ст.3642; 2010, N 41 (ч.II), ст.5193; 2011, N 48, ст.6728).

5. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч.I), ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31 (ч.I), ст.3446, 3452; 2007, N 16, ст.1831; N 31, ст.3993, 4011; N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776; N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553; N 30, ст.4007; N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873; N 46, ст.6406).

6. Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст.4190; 2005, N 44, ст.4471; 2006, N 52, ст.5497; 2007, N 18, ст.2117; N 30, ст.3753; N 48 (ч.II), ст.5814; N 49, ст.6078, 6079; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 1, ст.14; N 18, ст.2153; N 29, ст.3582, 3632; N 51, ст.6160; N 52, ст.6450; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4188, 4196; 2011, N 1, ст.41; N 7, ст.905; N 19, ст.2708; N 27, ст.3880; N 29, ст.4301; N 30 (ч.I), ст.4576; N 48, ст.6728; N 49 (ч.I), ст.7015, 7024, 7040; N 49 (ч.V), ст.7061, 7068; N 50, ст.7351).

7. Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728).

8. Постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст.329; 2005, N 44, ст.4562; 2006, N 3, ст.297; 2008, N 48, ст.5604; N 50, ст.5958; 2011, N 14, ст.1936).

9. Постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст.5302; 2008, N 12, ст.1140).

10. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 10.06.2010 N 967-р "Об утверждении Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 26, ст.3377).

11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 21.12.2001, регистрационный N 3106).

________________

С изменениями, внесенными постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17.12.2003 N 03-44/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный N 5478).

12. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125).

13. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08.2002 N 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 26.09.2002, регистрационный N 3816).

________________

С изменениями, внесенными постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.12.2003 N 03-54/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 04.03.2004, регистрационный N 5610), приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30.12.2004, регистрационный N 6251) от 29.03.2007 N 07-32/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16.05.2007, регистрационный N 9482).

14. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22.05.2003 N 03-28/пс "О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 20.06.2003, регистрационный N 4802).

15. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 N 05-13/пз-н "Об утверждении Порядка уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный N 6650).

________________

С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 N 06-68/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 10.10.2006, регистрационный N 8366).

16. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 N 05-14/пз-н "Об утверждении Порядка регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный N 6636).

________________

17. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный N 7786).

18. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 N 06-67/пз-н "Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 18.12.2006, регистрационный N 8620).

________________

С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-34/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17.05.2007, регистрационный N 9501), от 26.01.2010 N 10-3/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.03.2010, регистрационный N 16554).