59. Основные цели и требования к организации внутреннего контроля у организатора торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой организации в соответствии с нормативными актами Федерального органа. Инструкция о внутреннем контроле и процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации. Требования к лицу, назначаемому на должность контролера. Функции, права и ответственность контролера. Порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
60. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего контроля и соблюдение законодательства.
61. Механизм противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем.
62. Действия, относящиеся к манипулированию рынком. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования рынком. Ответственность лица, осуществляющего манипулирование рынком.
63. Контроль за деятельностью маркет-мейкеров. Порядок мониторинга и контроля за соответствием ценной бумаги и ее эмитента требованиям, установленным нормативными правовыми актами Федерального органа для включения ценной бумаги в котировальный список.
64. Контроль за сделками и участниками торгов. Критерии, по которым ведутся мониторинг и контроль. Обязанность организатора торговли представлять в Федеральный орган информацию о выявленных нестандартных сделках.
65. Обязанность участников торгов и эмитентов по предоставлению организатору торговли сведений и документов.
66. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов. Порядок рассмотрения конфликтных ситуаций между участниками торгов. Санкции и меры, применяемые к участникам торгов.
67. Понятие инсайдерской информации. Сведения, относящиеся к инсайдерской информации. Инсайдеры. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации. Последствия использования инсайдерской информации. Раскрытие и предоставление инсайдерской информации. Списки инсайдеров.