Недействующий

Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии) (не применяется с 31.01.2016 на основании указания Банка России от 30.11.2015 N 3859-У)

Глава II. Лицензирование деятельности по организации торговли (фондовой биржи) и клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг

11. Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник). Возможность совмещения деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Возможность совмещения клиринговой деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

12. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих клиринговую деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности.

13. Требования к организационно-правовой форме организации для выдачи лицензии фондовой биржи. Особенности процедуры лицензирования деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

14. Требования к клиринговой организации, выполняющей функции клирингового центра. Особенности лицензирования клиринговой деятельности.

15. Документы, необходимые для представления в Федеральный орган для получения лицензии профессионального участника на осуществление деятельности по организации торговли и лицензии фондовой биржи. Порядок и сроки рассмотрения Федеральным органом заявления на предоставление лицензии. Срок действия и порядок продления срока действия лицензии.

Основания для отказа в рассмотрении документов на лицензирование. Основания для отказа в предоставлении лицензии. Основания и порядок приостановления действия лицензии. Последствия приостановления действия лицензии, срок и порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии. Возобновление действия лицензии. Основания для аннулирования лицензии. Порядок и последствия аннулирования лицензии.