Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (не применяется с 28.11.2021 на основании указания Банка России от 29.09.2021 N 5951-У)

III. Регистрация проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и принятие решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации

3.1. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представляются:

1) заявление иностранного эмитента о регистрации проспекта его ценных бумаг и допуске его ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

2) копия документа, подтверждающего статус иностранного эмитента в качестве юридического лица в соответствии с его личным законом;

3) копия учредительных документов иностранного эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями;

4) заключение о соответствии размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации требованиям личного закона иностранного эмитента. Указанное заключение должно быть составлено и подписано иностранным эмитентом, а в случае, когда проспект ценных бумаг иностранного эмитента этим иностранным эмитентом не подписан, - брокером, подписавшим проспект ценных бумаг иностранного эмитента;

5) копия документа, составленного в соответствии с личным законом иностранного эмитента и содержащего данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценными бумагами иностранного эмитента, а для документарных ценных бумаг иностранного эмитента (ценных бумаг иностранного эмитента в документарной форме) - копия сертификата (сертификатов) или иного документа, в котором выражена документарная форма таких ценных бумаг иностранного эмитента в соответствии с его личным законом и (или) правилами иностранной фондовой биржи;

6) копия документа (документов), подтверждающего присвоение ценным бумагам иностранного эмитента международного кода (номера) идентификации ценных бумаг и международного кода классификации финансовых инструментов;

7) копия документа (документов), содержащего решения, принятые уполномоченными органами иностранного эмитента в связи с размещением и (или) публичным обращением его ценных бумаг в Российской Федерации, в случае, если принятие таких решений необходимо в соответствии с личным законом и (или) учредительными документами иностранного эмитента;

8) копия документа (документов), содержащего решения, принятые уполномоченным органом власти (уполномоченной организацией) иностранного государства в связи с размещением и (или) публичным обращением ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации, в случае, если принятие таких решений необходимо в соответствии с личным законом иностранного эмитента;

9) копия договора об открытии в российской кредитной организации банковского счета в валюте Российской Федерации в случае, если ценные бумаги иностранного эмитента допускаются к размещению в Российской Федерации и их оплата при размещении осуществляется денежными средствами в валюте Российской Федерации, а если оплата таких ценных бумаг иностранного эмитента при их размещении осуществляется денежными средствами в иностранной валюте, - копия договора об открытии в российской кредитной организации банковского счета в той же иностранной валюте, в которой будет осуществляться оплата ценных бумаг иностранного эмитента при их размещении;

10) проспект ценных бумаг иностранного эмитента;

11) копия документа (документов), содержащего решение уполномоченного органа иностранного эмитента об утверждении (одобрении) проспекта его ценных бумаг, в случае, если в соответствии с личным законом иностранного эмитента и (или) его учредительными документами проспект ценных бумаг иностранного эмитента подлежит утверждению (одобрению) уполномоченным органом иностранного эмитента;

12) копия документа (документов), подтверждающего полномочия лиц, подписавших проспект ценных бумаг иностранного эмитента от его имени;

13) документ (документы), подтверждающий соответствие брокера, подписавшего проспект ценных бумаг иностранного эмитента, требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для брокеров, которые вправе подписывать проспекты ценных бумаг иностранных эмитентов;

14) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты иностранным эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию проспекта ценных бумаг. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении иностранным эмитентом обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

15) опись представленных документов.

3.2. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляется копия депозитарного договора, заключенного иностранным эмитентом с депозитарием, являющимся юридическим лицом в соответствии с законодательством Российской Федерации и соответствующим требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к депозитариям, в которых должен осуществляться учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации.

3.3. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента, не прошедших процедуру листинга на иностранной фондовой бирже, входящей в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и допуска указанных ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляются:

1) заявление российской фондовой биржи, содержащее обоснование возможности допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

2) документ, содержащий расчет показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг иностранного эмитента, допускаемых к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, и сравниваемых с ними ценных бумаг соответствующих видов (категорий, типов), уже допущенных к торгам на российской фондовой бирже. Расчет указанных показателей осуществляется в соответствии с Положением о составе и порядке расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 09.02.2010 N 10-5/пз-н (с изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 26.04.2011 N 11-14/пз-н).

_______________

Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.03.2010, регистрационный N 16675.

Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 21.06.2011, регистрационный N 21086.

3.4. Заключение о соответствии размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации требованиям личного закона иностранного эмитента должно содержать:

1) дату составления заключения;

2) полное наименование и место нахождения иностранного эмитента, а также идентификационные признаки ценных бумаг иностранного эмитента, в отношении размещения и (или) публичного обращения которых в Российской Федерации составляется заключение;

3) указание на то, что в соответствии с требованиями личного закона иностранного эмитента размещение и (или) публичное обращение ценных бумаг иностранного эмитента может осуществляться в Российской Федерации;

4) перечень решений, которые должны быть приняты уполномоченными органами иностранного эмитента в соответствии с личным законом и (или) учредительными документами иностранного эмитента в связи с размещением и (или) публичным обращением его ценных бумаг в Российской Федерации, либо указание на отсутствие необходимости принятия таких решений. При наличии необходимости принятия указанных решений должны указываться ссылки на соответствующие нормы (положения) личного закона и (или) учредительных документов иностранного эмитента;