Об утверждении Стандартов внутреннего контроля и внутреннего аудита Федерального казначейства, применяемых контрольно-аудиторскими подразделениями при осуществлении контрольной деятельности (с изменениями на 14 ноябряя 2013 года) (редакция, действующая с 1 января 2014 года) (утратил силу на основании приказа Казначейства России от 31.03.2016 N 73)

(полное наименование объекта проверки)

(тема проверки)

(проверяемый период)

(место составления Справки)

(дата)

Во исполнение приказа

(реквизиты приказа органа Федерального казначейства,

назначившего проведение проверки)

в соответствии с Программой проверки

(реквизиты Программы проверки)

Фамилия, инициалы участника группы проверки

(в творительном падеже)

-

должность участника группы проверки,

Фамилия, инициалы участника группы проверки

(в творительном падеже)

и т.д.

-

должность участника группы проверки,

проведена проверка деятельности

(полное наименование объекта проверки)

по вопросу(ам)

(проверяемое направление деятельности объекта проверки (вопрос Программы проверки))

(проверяемый период)

Вид проверки:

Срок проведения проверки:

Цель проверки: установление соответствия деятельности

(наименование объекта проверки)

по исполнению государственных функций и полномочий, по обеспечению его текущей деятельности требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности в части:

Предметы проверки:

Метод проведения проверки:

Форма проведения проверки:

Способ проведения проверки:

Краткая информация об объекте проверки (дата создания, штатная и фактическая численность, иная информация об объекте проверки, имеющая существенное значение для оценки результатов проверки).

Перечень законодательных и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, разъяснительных писем Минфина России и Федерального казначейства, регламентирующих осуществление Федеральным казначейством установленных полномочий, соблюдение которых проверено при осуществлении проверки деятельности объекта проверки (далее - НПА)

(наименование объекта проверки)

приведен в приложении N ___ к настоящей Справке (Перечень законодательных и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, разъяснительных писем Минфина России и Федерального казначейства, регламентирующих осуществление Федеральным казначейством установленных полномочий, соблюдение которых проверено при осуществлении проверки деятельности объекта проверки, составляется по форме согласно приложению N 7 к настоящим Стандартам).

В случае необходимости во вводной части Справки указывается перечень неполученных документов и сведений из числа затребованных с указанием причин, на основании которых проверяющим было отказано в предоставлении документов и сведений, и информация о фактах препятствия проведению проверки с указанием, в чем конкретно выражалось препятствие в проведении проверки.

Проверка проведена в присутствии

(должность, ФИО руководителя объекта

проверки (иных уполномоченных лиц) (заполняется в случае осуществления проверки по месту нахождения объекта проверки)

В ходе проведения проверки установлено следующее.

Краткое изложение результатов проверки в разрезе вопросов Программы проверки со ссылкой на прилагаемые к Справке документы.

Выводы о качестве деятельности объекта проверки (в том числе соответствующих процедур внутреннего контроля) (деятельность объекта проверки осуществляется в соответствии с требованиями НПА; деятельность объекта проверки, в основном, осуществляется в соответствии с требованиями НПА, имеют место отдельные нарушения, не носящие систематического характера; деятельность объекта проверки осуществляется с нарушением требований НПА, имеют место неоднократно повторяющиеся нарушения; деятельность объекта проверки осуществляется со значительными нарушениями требований НПА, имеющие место нарушения носят системный и/или систематический характер).

Рекомендации по совершенствованию деятельности объекта проверки:

Приложения:

(указывается перечень приложений к Справке)

Должность(и) участника (участников) группы

проверки

подпись

ФИО

Должность руководителя объекта проверки

(иного уполномоченного лица)

подпись

ФИО

Один экземпляр Справки получен:

Должность руководителя объекта проверки

(иного уполномоченного лица)

подпись

ФИО

дата

Заполняется в случае отказа руководителя (иного уполномоченного лица) объекта проверки от подписи

     От подписи настоящей Справки (получения экземпляра Справки)

(должность руководителя объекта проверки (иного уполномоченного лица)

отказался.

Должность участника (участников) группы

подпись

ФИО

проверки

дата