Порядок согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений
1. Настоящий Порядок определяет процедуру согласования управляющей компанией, отобранной по конкурсу и заключившей с Пенсионным фондом Российской Федерации договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющая компания), с Федеральной службой по финансовым рынкам внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений.
2. Для согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений (далее - внутренний регламент), управляющей компанией представляются:
1) заявление управляющей компании на согласование внутреннего регламента (один экземпляр);
2) внутренний регламент (два экземпляра);
3) в случае наличия ранее согласованного ФСФР России внутреннего регламента перечень изменений в последнюю согласованную редакцию внутреннего регламента (один экземпляр);
4) магнитный или оптический носитель, содержащий текст внутреннего регламента, представленного на бумажном носителе (один экземпляр); в случае ранее согласованного ФСФР России внутреннего регламента текст с перечнем изменений в последнюю согласованную редакцию внутреннего регламента.
3. Заявление о согласовании внутреннего регламента должно содержать:
полное и краткое фирменное наименование управляющей компании;
адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон и факс управляющей компании;
номер и дату предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
номер и дату договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской Федерации, а в случае пролонгации указанного договора также указывается номер и дата дополнительного соглашения о продлении срока действия договора;
перечень прилагаемых к заявлению документов с указанием количества листов и экземпляров каждого документа;
цель направления документов в Федеральную службу по финансовым рынкам (на согласование).
Заявление о согласовании внутреннего регламента подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лицом, которое вправе действовать от имени управляющей компании без доверенности), и руководителем службы внутреннего контроля (контролером) управляющей компании и заверяется печатью управляющей компании.
4. Внутренний регламент должен быть утвержден в порядке, установленном учредительными документами управляющей компании, иметь наименование: "Внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений управляющей компании (указывается полное фирменное наименование управляющей компании)". На титульном листе внутреннего регламента должна содержаться отметка о его утверждении, заверенная подписью единоличного исполнительного органа (лицом, которое вправе действовать от имени управляющей компании без доверенности) и печатью управляющей компании, а также указывается номер и дата его редакции.
5. Перечень изменений во внутренний регламент оформляется в форме таблицы, содержащей следующие параметры: номер раздела (пункта, подпункта) регламента, в который вносятся изменения, его действующая редакция, новая редакция указанного раздела (пункта, подпункта). В случае дополнения внутреннего регламента новыми разделами (пунктами, подпунктами) таблица перечня изменений содержит номер раздела (пункта, подпункта) и его новую редакцию.
6. Заявление, внутренний регламент (2 экземпляра) и перечень изменений во внутренний регламент представляются на согласование в ФСФР России на бумажном носителе.
Документы, насчитывающие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы, заверены на прошивке подписью единоличного исполнительного органа (лицом, которое вправе действовать от имени управляющей компании без доверенности) и печатью управляющей компании.
7. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW.
8. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 10 рабочих дней с даты присвоения входящего номера представленным на согласование документам проверяет их соответствие требованиям пунктов 2-7 настоящего Порядка и в случае выявления несоответствий установленным требованиям направляет в адрес управляющей компании уведомление о возврате документов, направленных на согласование, с приложением комплекта документов, представленного на согласование.
Уведомление о возврате документов, представленных на согласование, должно содержать обоснование причины возврата документов со ссылкой на пункт(ы) настоящего Порядка.
9. Внутренний регламент не может быть согласован, если в нем не содержатся следующие разделы:
1) порядок принятия и исполнения решений по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе:
организационная структура доверительного управления средствами пенсионных накоплений (функции, полномочия и обязанности сотрудников и структурных подразделений управляющей компании);
порядок осуществления инвестирования средств пенсионных накоплений);
порядок внесения изменений и дополнений во внутренний регламент;
2) порядок осуществления контроля за рисками при совершении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе: