Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром
(с изменениями на 28 июня 2011 года)
1. Настоящее Положение устанавливает порядок передачи списков инсайдеров фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее - организатор торговли), через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.
2. Настоящее Положение распространяется на юридических лиц, указанных в пунктах 1-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - юридические лица).
3. Список инсайдеров передается юридическим лицом организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром. В случае если юридическое лицо должно передавать списки инсайдеров нескольким организаторам торговли, то оно вправе передать список инсайдеров одному из организаторов торговли, если этот организатор торговли принимает обязательство по передаче списка инсайдеров юридического лица другим организаторам торговли по выбору юридического лица (пункт в редакции, введенной в действие с 31 июля 2011 года приказом ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н, - см. предыдущую редакцию).
4. При передаче списка инсайдеров юридическое лицо должно указать свое полное наименование, ИНН, ОГРН, а также контактную информацию, в том числе адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, адрес электронной почты (пункт в редакции, введенной в действие с 31 июля 2011 года приказом ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н, - см. предыдущую редакцию).
5. Пункт исключен с 31 июля 2011 года приказом ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
____________________________________________________________________
Пункты 6-10 предыдущей редакции с 31 июля 2011 года считаются соответственно пунктами 5-9 настоящей редакции - приказ ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н.
____________________________________________________________________
5. В случае внесения изменений в список инсайдеров юридические лица должны передать соответствующим организаторам торговли вносимые в список инсайдеров изменения и новую редакцию списка инсайдеров с внесенными изменениями (пункт в редакции, введенной в действие с 31 июля 2011 года приказом ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н, - см. предыдущую редакцию).
6. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть переданы юридическими лицами организаторам торговли не позднее 18 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за днем составления юридическими лицами списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров) (пункт в редакции, введенной в действие с 31 июля 2011 года приказом ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н, - см. предыдущую редакцию).
7. При установлении организатором торговли порядка передачи ему списков инсайдеров юридическими лицами организатор торговли обеспечивает свободный доступ к соответствующей информации на своем сайте в сети Интернет.
Абзац исключен с 31 июля 2011 года приказом ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
При установлении организатором торговли способов передачи списков инсайдеров внутренний документ организатора торговли должен содержать не менее двух способов его передачи (основной и резервный/резервные). При этом выбор способа передачи списков инсайдеров из способов, установленных организатором торговли, осуществляется юридическим лицом, который передает список инсайдеров.
8. Организатор торговли отказывает юридическому лицу в приеме списка инсайдеров, если список инсайдеров передан способом, не предусмотренным внутренним документом организатора торговли (пункт в редакции, введенной в действие с 31 июля 2011 года приказом ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н, - см. предыдущую редакцию).
9. По требованию юридического лица, передавшего список инсайдеров, организатор торговли направляет этому лицу подтверждение получения указанного списка инсайдеров, содержащее информацию о дате и времени его получения.