1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - деятельность по организации торговли).
Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее - организаторы торговли).
К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением.
1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.
1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций и ценных бумаг иностранных эмитентов могут осуществлять только фондовые биржи.
Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам.
1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.
1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров.
Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение одного года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;
не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;
не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;
не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;
не являться представителями государства.
1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.
1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.
1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.
1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета (совета секции) биржа вправе создать совет для каждой секции.
Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
1.10. Совет директоров фондовой биржи (или иной уполномоченный орган, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) должен утвердить положение о биржевом совете (совете секции). Указанное положение должно содержать требования к членам биржевого совета (совета секции), определять его количественный состав и порядок принятия им решений.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 25 декабря 2011 года приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 года N 11-60/пз-н. - См. предыдущую редакцию)
1.11. Биржевой совет (совет секции) формируется советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) в установленном им порядке из числа кандидатов, предложенных участниками торгов и фондовой биржей, на срок, установленный советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), который не может быть более двух лет. Не менее 75 процентов состава биржевого совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов фондовой биржи (торговой (биржевой) секции).
В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить лица, заключившие с фондовой биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг фондовой бирже. В биржевой совет (совет секции) не может входить более одного представителя одного юридического лица.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 25 декабря 2011 года приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 года N 11-60/пз-н. - См. предыдущую редакцию)
1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной службы.
1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.
Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение всего срока нахождения данных ценных бумаг в них, а также дает заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка, о приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.
1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в соответствии с установленными им методиками. При этом методика расчета индекса должна содержать: