ПРАВИЛА
передачи активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в доверительное управление в случае прекращения договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
(с изменениями на 30 декабря 2011 года)
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи управляющей компанией, которая осуществляла доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее соответственно - доверительное управление, накопления) по договору доверительного управления с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее соответственно - договор, уполномоченный орган), активов, в которые инвестированы накопления в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (далее - активы), в доверительное управление в случае прекращения договора.
(Пункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2011 года N 1244. - См. предыдущую редакцию)
2. Активы в случае прекращения договора по основаниям, предусмотренным частью 12 и 14 статьи 17 Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (далее - Федеральный закон), передаются управляющей компанией, которая осуществляла доверительное управление, другой управляющей компании, у которой срок действия договора не окончен.
(Абзац в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2011 года N 1244. - См. предыдущую редакцию)
Абзац утратил силу - постановление Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2011 года N 1244. - См. предыдущую редакцию.
При этом передача активов осуществляется в инвестиционный портфель той управляющей компании, у которой на дату прекращения договора более высокий индекс дохода - отношение финансового результата, отражающего изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля за весь период инвестирования (по состоянию на последнюю отчетную дату), к сумме средств, переданных в доверительное управление управляющей компании за весь период инвестирования (по состоянию на последнюю отчетную дату).
(Абзац дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2011 года N 1244)
При прекращении договора новая управляющая компания определяется уполномоченным органом на основании отчетов об инвестировании накоплений и отчетов о доходах от инвестирования накоплений за последний отчетный период.
(Абзац дополнительно включен постановлением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2011 года N 1244)
3. Уполномоченный орган, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 настоящих Правил, сообщает управляющей компании, которая осуществляла доверительное управление и с которой прекращается договор, сведения о полном фирменном наименовании и месте нахождения новой управляющей компании, реквизиты ее банковского счета (счетов), предназначенного для учета накоплений, и реквизиты счета (счетов) депо, предназначенного для учета прав на ценные бумаги, не позднее даты прекращения договора.
(Пункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2011 года N 1244. - См. предыдущую редакцию)
4. В случае прекращения договора вследствие аннулирования лицензии управляющей компании, которая осуществляла доверительное управление, на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, либо применения в отношении такой управляющей компании процедуры несостоятельности (банкротства), либо принятия решения о ее ликвидации уполномоченный орган сообщает сведения, предусмотренные пунктом 3 настоящих Правил, в течение 1 рабочего дня, следующего за днем получения уполномоченным органом от управляющей компании уведомления о возникновении соответствующего обстоятельства.
5. В случае возникновения в результате передачи активов в доверительное управление нарушения требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или договора оно подлежит устранению в срок, предусмотренный частью 10 статьи 27 Федерального закона.
(Пункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2011 года N 1244. - См. предыдущую редакцию)
6. В случае окончания срока действия договора управляющей компанией, которая осуществляла доверительное управление, активы передаются другим управляющим компаниям, у которых срок действия договора не окончен. При этом передача активов осуществляется в инвестиционные портфели новых управляющих компаний в равных по сумме долях, определяемых уполномоченным органом. Управляющие компании вправе отказаться от передаваемых активов, при этом отказ от части передаваемых активов не допускается.
В случае окончания срока действия договора управляющей компании, которая осуществляла доверительное управление по 2 или более инвестиционным мандатам, по решению уполномоченного органа передача активов осуществляется управляющей компанией в инвестиционный портфель, сформированный этой же управляющей компанией по другому инвестиционному мандату.
(Пункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2011 года N 1244. - См. предыдущую редакцию)
7. С момента прекращения договора управляющая компания, которая осуществляла доверительное управление, не вправе распоряжаться накоплениями, за исключением удержания причитающегося ей вознаграждения, оплаты необходимых расходов по инвестированию накоплений, исполнения обязательств по сделкам, совершенным при осуществлении доверительного управления до прекращения договора, а также передачи активов новой управляющей компании.
(Пункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2011 года N 1244. - См. предыдущую редакцию)
8. Управляющая компания, которая осуществляла доверительное управление, в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты прекращения договора, представляет уполномоченному органу, федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков, новой управляющей компании, а также специализированному депозитарию, с которым уполномоченным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария (далее - специализированный депозитарий), следующие документы, составленные на день прекращения договора, и сведения:
а) промежуточный бухгалтерский баланс имущества, находящегося в доверительном управлении;
б) расчет рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления;
в) отчет об инвестировании накоплений и отчет о доходах от инвестирования накоплений;
г) сведения о денежных средствах на счетах в кредитных организациях (полное и сокращенное фирменные наименования кредитной организации, реквизиты счета, сумма денежных средств, находящихся на счете);
д) сведения о депозитах в кредитных организациях (полное и сокращенное фирменные наименования кредитной организации, реквизиты счета, на который внесен депозит, сумма депозита, сумма начисленных и выплаченных по депозиту процентов);
е) сведения о государственных ценных бумагах Российской Федерации, государственных ценных бумагах субъектов Российской Федерации и муниципальных ценных бумагах (вид ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги, количество ценных бумаг, их рыночная стоимость и стоимость по данным бухгалтерского учета);