1.1. Настоящее Положение устанавливает в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" порядок признания юридических и физических лиц (далее вместе - лицо) квалифицированными инвесторами, требования, которым должны соответствовать лица для признания их квалифицированными инвесторами, и порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
1.2. Физическое или юридическое лицо, отвечающее требованиям, установленным настоящим Положением, может быть признано квалифицированным инвестором по его заявлению в порядке, установленном настоящим Положением. При этом лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, одного или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
1.3. Признание лица квалифицированным инвестором может осуществляться брокером, управляющим, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее - лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором).
Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано разработать и утвердить с учетом требований настоящего Положения документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (далее - регламент), в том числе:
требования для признания лиц квалифицированными инвесторами;
перечень представляемых физическим и юридическим лицом документов;
порядок проверки соответствия физического или юридического лица требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором;
процедуру подтверждения квалифицированным инвестором соответствия требованиям, необходимым для признания лица квалифицированным инвестором, если такое подтверждение предусмотрено Федеральным законом;
срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления указанного лица о принятом решении;
порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами (далее - реестр).