Недействующий

Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам (с изменениями на 20 января 2009 года) (утратил силу с 11.10.2013 на основании приказа ФСФР России от 21.05.2013 N 13-44/пз-н)

2. Права и обязанности руководителя группы инспекторов,
 инспекторов, уполномоченных работников саморегулируемых
 организаций, уполномоченного лица организации
при проведении проверки

2.1. Руководитель группы инспекторов в соответствии с приказом ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении выездной проверки:

осуществляет руководство инспекторами, а также координацию деятельности уполномоченных работников саморегулируемых организаций при проведении проверки;

организует подготовку инспекторов к проверке;

распределяет обязанности между инспекторами;

устанавливает порядок работы инспекторов;

дает инспекторам указания, обязательные для исполнения;

взаимодействует с должностными лицами проверяемой организации.

2.2. Инспекторы, а также уполномоченные работники саморегулируемых организаций обязаны сообщить руководителю, заместителю руководителя ФСФР России (РО ФСФР России) в соответствии с распределением обязанностей о личной заинтересованности при исполнении обязанностей инспектора или при участии уполномоченного работника саморегулируемой организации при проведении проверки, которые могут привести к конфликту интересов.

2.3. Руководитель группы инспекторов обязан:

2.3.1. ознакомить уполномоченное лицо организации с его правами и обязанностями при проведении проверки;

2.3.2. выяснить все существенные обстоятельства, касающиеся предмета проверки;

2.3.3. обеспечить сохранность и возврат полученных оригиналов документов, а также их рассмотрение на территории организации;

2.3.4. обеспечить соблюдение инспекторами установленного режима работы и условий функционирования организации;

2.3.5. обеспечить охрану конфиденциальности ставших известными инспекторам сведений, связанных с деятельностью организации, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи.

2.4. Инспектор вправе:

2.4.1. при предъявлении служебного удостоверения находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях организации;

2.4.2. вносить, выносить и пользоваться собственными организационно-техническими средствами, в том числе компьютерами, калькуляторами, телефонами;

2.4.3. требовать и получать все необходимые для достижения целей проверки документы (справки, письменные объяснения и другие);

2.4.4. требовать и получать копии документов в бумажном и/или электронном виде и после надлежащего их оформления приобщать к материалам проверки (письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и скреплены печатью организации);

2.4.5. требовать и получать доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем, используемых в деятельности организации, в режиме "только для чтения", документации на используемые автоматизированные системы, а также письменные или устные разъяснения по вопросам, связанным с их разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией;

2.4.6. требовать и получать устные разъяснения по существу проверяемых вопросов.

2.5. Уполномоченные работники саморегулируемых организаций вправе:

2.5.1. совместно с инспекторами находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях организации;

2.5.2. вносить, выносить и пользоваться собственными организационно-техническими средствами, в том числе компьютерами, калькуляторами, телефонами;

2.5.3. рекомендовать инспекторам истребовать необходимые для достижения целей проверки документы (в том числе справки, письменные объяснения и другие) и их копии, а также устные разъяснения по существу проверяемых вопросов;

2.5.4. получать от инспекторов копии документов (в бумажном и/или электронном виде);

2.5.5. получать доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем, используемых в деятельности организации, в режиме "только для чтения", документации на используемые автоматизированные системы;

2.5.6. изучать полученные в ходе проведения проверки документы;