Точный
Недействующий

О внесении изменений в формы отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 года N 06-48/пз-н (не применяется с 22.02.2016 на основании указания Банка России от 16.12.2015 N 3901-У)

Приложение N 2
к приказу ФСФР России
от 13 сентября 2007 года N 07-96/пз-н


Форма N 3

ОТЧЕТ
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной
и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной

 

________________

Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

по состоянию на

"

"

года

Управляющая компания

Негосударственный пенсионный фонд

(полное фирменное наименование)

(полное наименование)

(номер лицензии)

(номер лицензии)

(место нахождения)

(место нахождения)

(ИНН/КПП)

(ИНН/КПП)

Дата заключения договора

доверительного управления

средствами пенсионных накоплений

Срок действия договора

доверительного управления

средствами пенсионных накоплений

Дата совершения сделок



Вид ценных бумаг

Наимено-
вание эмитента ценной бумаги (наимено-
вание имущест-
венного комплек-
са, право на долю которого удостове-
ряет ценная бумага)

Дата государст-
венной регистра-
ции выпуска ценных бумаг

Индиви-
дуальный государст-
венный регистра-
ционный номер выпуска ценных бумаг

Наимено-
вание организа-
тора торговли на рынке ценных бумаг, через которого соверше-
на сделка

Вид сделки (продажа или покупка)

Фактиче-
ская цена сделки (рублей)

Рыночная цена ценной бумаги, рассчи-
танная организа-
тором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня

Отклоне-
ние цены сделки от рыночной цены ценной бумаги

(в процентах от рыночной цены ценной бумаги)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

________________
      Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.

     

Должность

уполномоченного лица

управляющей компании

 

(подпись)

(Ф.И.О.)

М.П.

Должность

уполномоченного лица

специализированного

депозитария

 

(подпись)

(Ф.И.О.)

М.П.




Электронный текст документа

подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:

Бюллетень нормативных актов
федеральных органов
исполнительной власти,
N 44, 29.10.2007