Об утверждении Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда и Инструкции по их заполнению (с изменениями на 5 июня 2012 года) (не применяется с 25.04.2017 на основании указания Банка России от 07.02.2017 N 4282-У)

Номер лицензии

ИНН/ КПП

/

ОГРН

Место нахождения

Фактический адрес, индекс

Форма НПФ-Р

Телефон/факс

e-mail:

ОТЧЕТ
о размещении пенсионных резервов

(наименование фонда)

на

года

(указывается отчетная дата)

Наименование показателя

Номер

На отчетную дату

строки

тыс.руб.

% /единиц

Пенсионные резервы (тыс.рублей)

110

X

Структура пенсионных резервов по срокам размещения (тыс.рублей)

менее 3 месяцев

210

от 3 до 12 месяцев

220

свыше 12 месяцев

230

Состав пенсионных резервов

денежные средства на банковских счетах

310

в том числе:

номинированные в рублях

311

номинированные в иностранной валюте

312

банковские депозиты и депозитные сертификаты российских банков (суммарно не более 50%, в одном банке - не более 10%)

320

в том числе:

банковские депозиты

321

в том числе номинированные в иностранной валюте

3211

депозитные сертификаты

322

государственные ценные бумаги Российской Федерации (до 100%, одного выпуска - не более 35%)

330

государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, допущенные к торгам (не более 70%, одного выпуска - не более 35% )

340

муниципальные облигации, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)

350

облигации российских хозяйственных обществ, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)

360

акции российских ОАО, допущенные к торгам, (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)

370

ипотечные ценные бумаги, допущенные к торгам (не более 20%, у одного управляющего - не более 10%)

380

паи открытых и интервальных ПИФ и акции АИФ (не более 50%, одной управляющей компанией - не более 25%)

390

в том числе:

паи открытых ПИФ

391

паи интервальных ПИФ

392

акции АИФ

393

паи закрытых ПИФ, допущенные к торгам, и акции АИФ (с недвижимостью - не более 20%, с долей акций одного эмитента более 35% - не более 10%)

410

в том числе:

паи закрытых ПИФ

411

в том числе:

с недвижимостью

4111

с долей акций одного эмитента более 35%

4112

акции АИФ

412

в том числе:

с недвижимостью

4121

с долей акций одного эмитента более 35%

4122

ценные бумаги иностранных государств и организаций (суммарно - не более 30%)

420

в том числе:

ценные бумаги правительств иностранных государств

421

в ценные бумаги международных финансовых организаций, включенные в перечень

422

в акции иностранных АО и облигации иностранных коммерческих организаций

423

в акции (паи, доли) иностранных инвестиционных фондов

424

недвижимость

430

другие направления размещения

440

в том числе:

дебиторская задолженность

441

в том числе:

денежные средства на расчетных счетах у управляющего и финансовых посредников

4411

денежные средства на специальных брокерских счетах (при самостоятельном размещении)

4412

начисленные проценты и купонный доход

4413

передано другим финансовым посредникам (расшифровать)

4414

векселя

442

прочие направления (расшифровать)

443

Дебиторская задолженность по срокам размещения:

470

менее 3 месяцев

471

от 3 до 12 месяцев

472

свыше 12 месяцев

473

Ценные бумаги, выпущенные вкладчиками фонда (не более 5%) (расшифровать)

480

Ценные бумаги, включенные и не включенные в котировальные списки (суммарно - не более 40%) (расшифровать)

490

в том числе:

впервые размещаемые путем открытой подписки или впервые предлагаемые к публичному размещению, включенные в котировальные списки

491

ценные бумаги, не включенные в котировальные списки, кроме государственных ценных бумаг Российской Федерации и инвестиционных паев открытых и интервальных ПИФов

492

в том числе:

в ценные бумаги, по которым не зарегистрирован отчет об итогах выпуска (доп. выпуска) или не представлено уведомление в регистрирующий орган об итогах выпуска (доп. выпуска) (не более 15%)

493

Сумма размещенных средств пенсионных резервов по договору доверительного управления

510

Сумма самостоятельно размещаемых средств пенсионных резервов

520

Сумма размещенных средств из состава имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности

530

X

Количество объектов размещения в том числе:

в банковских депозитах и депозитных сертификатах (суммарно не более 50%, в одном банке - не более 10%)

620

X

в государственных ценных бумагах Российской Федерации (не более 70%, одного выпуска - не более 35%)

630

X

в государственных ценных бумагах субъектов Российской Федерации, допущенные к торгам (не более 70%, одного выпуска - не более 35%)

640

X

в муниципальных облигациях, допущенных к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)

650

X

в облигациях российских хозяйственных обществ, допущенных к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)

660

X

в акциях российских ОАО, допущенных к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%)

670

X

в ипотечных ценных бумагах, допущенных к торгам (не более 20%, у одного управляющего - не более 10%)

680

X

в паях открытых и интервальных ПИФ и акциях АИФ (не более 50%, одной управляющей компанией - не более 25%)

690

X

в паях закрытых ПИФ, допущенных к торгам, и акциях АИФ (с недвижимостью - не более 20%, с долей акций одного эмитента более 35% - не более 10%)

710

X

Наименование показателя

Номер

За отчетный период

строки

тыс.руб.

в % к среднегодовой стоимости пенсионных резервов

Доход от размещения средств пенсионных резервов, - всего

810

в том числе:

уплачены налоги

811

удержаны вознаграждения управляющим компаниям и специализированному депозитарию

812

направлено в резервы покрытия пенсионных обязательств

813

направлено в страховой резерв

814

направлено на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности

815

Суммарные расходы, связанные с размещением средств пенсионных резервов (оплата услуг управляющей компании, специализированного депозитария, банков и других участников отношений)

820

Руководитель фонда

Подпись

Расшифровка подписи

Главный бухгалтер

Подпись

Расшифровка подписи

М.П.