Блоки вопросов для оценки деятельности проверяемого территориального органа по направлениям деятельности и (или) видам надзора
Управление государственного горного и металлургического надзора
NN | Наименование вопроса (показателя работы) | оценка | |
п.п. | + | - | |
Надзор за объектами горных работ | |||
1. | Выполнение решений коллегий, указаний, приказов и поручений руководства Службы. | ||
2. | Соблюдение требований промышленной безопасности к эксплуатации опасного производственного объекта (статья 9 Федерального закона от 21.07.97 N 116-ФЗ "О промышленной безопасности опасных производственных объектов"), законодательства о недрах. | ||
3. | Соответствие структуры и штатной численности отдела возложенным на него задачам и функциям. Наличие организационно-распорядительных документов, утвержденных положений об отделах, полнота и качество выполнения задач и функций специалистами отделов, предусмотренных этими положениями. | ||
4. | Организация планов работы отдела и отчетных документов, полнота их исполнения. Планирование работы, выполнение планов, отчетность, контроль выполнения предписаний результаты надзорной деятельности инспекторского состава. | ||
5. | Состояние промышленной безопасности на объектах горных работ, в том числе соответствие проектной и технологической документации требованиям правил и норм промышленной безопасности, наличие нормативно-технических документов, устанавливающих правила безопасного ведения работ на опасных производственных объектах (технологические регламенты, инструкции по безопасной эксплуатации, ремонту, обслуживанию и т.д.) и соответствие действующим требованиям промышленной безопасности. | ||
6. | Наличие положения о порядке расследования инцидентов на опасных производственных объектах и его соблюдение. Качество расследования. | ||
7. | Соблюдение установленного порядка представления информации в Службу. | ||
8. | Контроль за готовностью военизированных горно-спасательных частей к ликвидации аварий на обслуживаемых предприятиях. | ||
9. | Соответствие фактического состояния производства и работ утвержденным проектным решениям и техническим требованиям, в том числе: порядок рассмотрения и согласования годовых планов развития горных работ; контроль за соответствием фактического выполнения работ согласованным годовым планам, нормативам потерь и разубоживания; наличие паспорта (проекта) производства работ; обеспечение контроля за состоянием ведения горных работ. | ||
10. | Контроль осуществления производственного контроля или работы системы управления промышленной безопасностью, включая деятельность отдельных цехов, участков (отделов, служб) и должностных лиц, в том числе геолого-маркшейдерской службы. | ||
11. | Подготовка и аттестация руководителей и специалистов организации, обучения, инструктажа и допуска к самостоятельной работе персонала. | ||
12. | Правильность проведенной идентификации опасных производственных объектов. Соблюдение требований по регистрации опасных производственных объектов в государственном реестре. | ||
13. | Контроль за соблюдением требований по страхованию ответственности организации за причинение вреда при эксплуатации опасного производственного объекта. | ||
14. | Планирование, проведение, оформление результатов комплексных, целевых, оперативных обследований. | ||
15. | Контроль за качеством предписаний инспекторского состава и за своевременностью устранения выявляемых нарушений требований промышленной безопасности и охраны недр. | ||
16. | Использование предоставленных прав по привлечению к ответственности юридических лиц и работников организаций за нарушения требований промышленной безопасности. | ||
17. | Качество проведения расследований, происходящих аварий и несчастных случаев, эффективность разрабатываемых мероприятий по результатам расследования. Организация контроля за выполнением мероприятий по актам расследований. | ||
18. | Организация контроля за соблюдением порядка проведения экспертизы промышленной безопасности. | ||
19. | Соблюдение установленного порядка, правил оформления и представления для регистрации, графиков разработки деклараций. Контроль за соблюдением порядка и качеством проведения экспертизы деклараций промышленной безопасности. | ||
20. | Лицензионная деятельность управления. Соблюдение порядка лицензирования видов деятельности в области промышленной безопасности и охраны недр. Контроль за соблюдением условий действия лицензий. Приостановление действия и (или) аннулирование лицензий. | ||
21. | Рассмотрение вопросов состояния промышленной безопасности подконтрольных организаций на совещаниях, конференциях, заседаниях Совета и коллегии управления. | ||
22. | Оценка оптимальности структуры, распределения инспекторского состава по территориям и видам надзора с учетом загрузки. | ||
23. | Организация проверок работы отделов и инспекторского состава. | ||
24. | Организация рабочих мест инспекторского состава, обеспечение деятельности территориального органа нормативными и методическими документами. | ||
25. | Участие в испытаниях новой техники и технологий, сертификации горного оборудования. | ||
Надзор за охраной недр и геолого-маркшейдерским обеспечением горных работ | |||
1. | Укомплектованность кадрами, соответствие работников действующим квалификационным и возрастным требованиям, образование, стаж работы, наличие кадрового резерва. | ||
2. | Должностные инструкции. Положение об отделе. Полнота отражения вопросов охраны недр. Распределение обязанностей. Закрепление подконтрольных организаций. Специализация инспекторского состава. Количество проверок и предписаний, выданных каждым инспектором по охране недр за текущий год. | ||
3. | Планы работ территориального органа, отдела по охране недр, инспекторского состава. Выполнение планов работ и графиков обследований. Соответствие плотности контроля установленным требованиям. | ||
4. | Перечень поднадзорных организаций, его пополнение в соответствии с установленной формой. | ||
5. | Качество выдаваемых предписаний, контроль за их исполнением. | ||
6. | Меры ответственности, применяемые к нарушителям требований законодательства о недрах, включая передачу материалов в следственные органы. | ||
7. | Порядок доведения указаний, приказов, постановлений Службы до инспекторского состава, организация их выполнения. Отчетность. | ||
8. | Учеба инспекторского состава. Обеспеченность нормативными документами. | ||
9. | Ранее проводившиеся проверки работы отдела и инспекторов, оформление их результатов. Оценка эффективности работы отдела, каждого инспектора. Результаты предыдущей проверки территориального органа по вопросам охраны недр. Выполнение (устранение) выявленных недостатков. | ||
10. | Участие в лицензировании пользования недрами. Подготовка предложений по формированию лицензионных условий с учетом состояния дел по охране недр в подконтрольных организациях. Выдача (согласование границ) горных отводов. Контроль за соблюдением условий лицензий на пользование недрами, ведением форм федерального государственного статистического наблюдения N 1-ЛС, N 2-ЛС. Организация учета горноотводных актов. | ||
11. | Соблюдение порядка лицензирования производства маркшейдерских работ. Контроль за соблюдением условий действия лицензий на производство маркшейдерских работ. Организация учета представляемых материалов. | ||
12. | Участие инспекторского состава в аттестации руководителей и специалистов подконтрольных организаций в области охраны недр. | ||
13. | Выдача разрешений на застройку площадей залегания полезных ископаемых. Качество горно-геологических обоснований и условий застройки. Контроль за мерами охраны на подрабатываемых территориях. Организация учета представляемых материалов. | ||
14. | Вопросы списания запасов полезных ископаемых и согласования нормативов потерь полезных ископаемых при добыче и переработке минерального сырья. Выявление сверхнормативных потерь. Динамика потерь полезных ископаемых при добыче полезных ископаемых в целом по видам минерального сырья и по наиболее крупным предприятиям. Организация учета представляемых материалов. | ||
15. | Порядок согласования заданий на проектирование, технических проектов на разработку месторождений полезных ископаемых, годовых планов развития горных работ (годовых программ работ), контроль за выполнением проектных решений. | ||
16. | Состояние контроля за переработкой минерального сырья. Динамика извлечения полезных компонентов при обогащении полезных ископаемых в целом по видам минерального сырья и по наиболее крупным предприятиям. | ||
17. | Состояние контроля за использованием недр, в целях не связанных с добычей полезных ископаемых, в том числе захоронение в недра отходов производства. | ||
18. | Состояние контроль за проведением мероприятий по предупреждению вредного влияния горных работ на окружающую природную среду (справка территориального органа). | ||
19. | Состояние контроля за горнотехнической рекультивацией нарушенных горными работами земель. | ||
20. | Состояние контроля за ликвидацией и консервацией горных предприятий. Учет ликвидируемых и консервируемых предприятий и объектов в соответствии с формой 1-лк (справка территориального органа). | ||
21. | Состояние контроля за геолого-маркшейдерским обеспечением горных работ (справка территориального органа). | ||
22. | Наличие длительно действующих отступлений от правил и норм по охране недр. Рассмотрение проблемных вопросов охраны недр у руководства территориального органа и (или) отдела, принятые меры. | ||
23. | Решение крупных и проблемных вопросов по улучшению рационального использования и охраны недр на подконтрольных предприятиях. Динамика финансирования мероприятий по охране недр на предприятиях. Предложения по решению проблемных вопросов | ||
24. | Деятельность по освещению наиболее актуальных проблем охраны недр в средствах массовой информации. | ||
25. | Взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти, администрациями субъектов Российской Федерации и иными контрольными и надзорными органами, общественными организациями (СМР и др.). | ||
Металлургический надзор | |||
1. | Выполнение решений коллегий, указаний, приказов и поручений руководства Службы. | ||
2. | Недостатки в планировании, проведении и оформлении комплексных, целевых и оперативных обследований. | ||
3. | Контроль за качеством выдаваемых инспекторским составом предписаний и за своевременностью устранений выявленных нарушений требований промышленной безопасности. | ||
4. | Эффективность использования предоставленных прав по привлечению к ответственности юридических лиц. | ||
5. | Качество проведения расследования происходящих аварий и несчастных случаев. | ||
6 | Организация контроля за выполнением мероприятий по актам расследования аварий и несчастных случаев. | ||
7. | Состояние промышленной безопасности на поднадзорных металлургических и коксохимических предприятиях (примеры неудовлетворительного состояния опасных производственных объектов). Контроль за состоянием промышленной безопасности при эксплуатации зданий и сооружений. Контроль за состоянием промышленной безопасности при эксплуатации оборудования опасных видов производств. Контроль за состоянием промышленной безопасности в газовом хозяйстве металлургических и коксохимических производств. Контроль за производством и потреблением продуктов разделения воздуха и водорода. | ||
8. | Правильность идентификации опасных производственных объектов. | ||
9. | Контроль за деятельностью экспертных организаций. | ||
10. | Контроль за соблюдением условий действия лицензий. | ||
11. | Организация контроля за страхованием опасных производственных объектов. | ||
12. | Контроль за качеством подготовки работников опасных производственных объектов. | ||
13. | Эффективность работы служб производственного контроля на поднадзорных предприятиях. | ||
14. | Контроль за разработкой систем управления промышленной безопасности. | ||
15. | Контроль за организацией готовности предприятий к действиям по локализации и ликвидации последствий аварий на ОПО. | ||
16. | Контроль за боеготовностью газоспасательных служб. | ||
17. | Контроль за обеспечением на предприятиях антитеррористической деятельности. | ||
18. | Взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти и т.п. | ||
19. | Оптимальность структуры, распределения инспекторского состава по территории. | ||
20. | Организация обучения работников управления и повышение их квалификации. | ||
21. | Участие в пропаганде вопросов промышленной безопасности в средствах массовой информации. | ||
22. | Использование предоставленных прав по привлечению к ответственности юридических лиц и работников организаций за нарушения требований промышленной безопасности. | ||
23. | Качество проведения расследований, происходящих аварий и несчастных случаев, эффективность разрабатываемых мероприятий по результатам расследования. Организация контроля за выполнением мероприятий по актам расследований. | ||
24. | Меры, принимаемые Управлением по совершенствованию государственного надзора с учетом состояния промышленной безопасности на поднадзорных предприятиях. | ||
25. | Рассмотрение вопросов состояния промышленной безопасности подконтрольных организаций на совещаниях, конференциях, заседаниях Совета и коллегии управления. | ||