О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования (с изменениями на 4 июня 2012 года) (утратило силу с 01.03.2018 на основании указания Банка России от 16.08.2017 N 4498-У)

Коды передаваемых параметров

1. Общий заголовок

UNB +НАРУШЕНИЯ' - код формы

ZGL +(длина сегмента заголовка)

+01 - наименование отчета (ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)

DTM +01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);

+02 - время формирования отчета (чч:мм:сс);

+03 - код отчетного периода (ммммгг):

мм - месяц;

мм - месяц (резервная позиция);

гг - год (две последние цифры);

+04 - количество нарушений, включенных в отчет (этот показатель должен быть равен количеству блоков CES01).

2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)

NAD +01 - регистрационный номер УБ, филиала УБ;

+02 - код ОКАТО (11 знаков);

+03 - банковский идентификационный код УБ, филиала УБ (БИК - 9 знаков);

+04 - наименование УБ, филиала УБ.

STA +01 - ФИО исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС;

+02 - телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.

3. Информационная часть отчета

UNH+(длина сегмента UNH)

DSI+001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)

3.1. Строка отчета:

CES01+01

- идентификационный номер нарушения, включенного в отчет (принимает значение по порядку 1, 2, 3 ...);

+02

- дата нарушения (дд.мм.гггг);

+03

- цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения;

+04

- сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция) либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления);

+41

- дата заключения (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением (дд.мм.гггг);

+42

- номер (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением;

+43

- дата (при наличии) ПС (дд.мм.гггг);

+44

- номер ПС;

+05

- статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации (указывается прописными буквами русского алфавита: Р - резидент, НР - нерезидент);

+06

- наименование (фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента:

- для юридического лица - сокращенное наименование (при отсутствии сокращенного - полное наименование) (для резидентов - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, для нерезидентов - в соответствии с учредительными документами);

- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

 - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

 - для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии);

+07

- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

- для юридического лица - 10 знаков (для юридического лица - нерезидента указывается при наличии);

- для индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков;

+71

- код причины постановки на учет (КПП) - 9 знаков (указывается для юридического лица);

+08

- код иностранной организации (КИО) - для юридического лица - нерезидента при отсутствии у него ИНН;

+09

- место государственной регистрации - для юридических лиц - резидентов, индивидуальных предпринимателей, физических лиц - резидентов, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

- для юридического лица - резидента - наименование подразделения регистрирующего органа, которое непосредственно осуществляет государственную регистрацию юридических лиц по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иной орган или лицо, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности);

- для индивидуального предпринимателя - наименование подразделения регистрирующего органа, которое осуществляет государственную регистрацию по месту жительства индивидуального предпринимателя;

- для физического лица - резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - наименование территориального подразделения лицензирующего органа (для нотариусов) либо наименование территориального подразделения регистрирующего органа (для адвокатов);

+10

- цифровой код страны регистрации юридического лица - нерезидента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается код страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, указывается код "997". Для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации указывается код "998";

+11

- наименование страны регистрации юридического лица - нерезидента в соответствии с ОКСМ. Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается наименование страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, а также для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента не указывается;

+12

- место нахождения (адрес места жительства) клиента:

- для юридического лица - резидента - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц;

- для юридического лица - нерезидента - в соответствии с учредительными документами;

- для индивидуального предпринимателя - адрес, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица - резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - адрес места осуществления своей деятельности либо адрес, по которому физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица - резидента - адрес, по которому физическое лицо - резидент зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица - нерезидента - место жительства за пределами территории Российской Федерации и адрес места жительства в Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим право физического лица-нерезидента на проживание на территории Российской Федерации;

+13

- почтовый адрес клиента - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В случае если место нахождения и почтовый адрес совпадают, почтовый адрес не указывается;

+14

- адрес места пребывания клиента - для индивидуального предпринимателя, физического лица - резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, физического лица - резидента. Для физического лица - нерезидента - адрес места пребывания в Российской Федерации, указанный в документе, подтверждающем право физического лица-нерезидента на пребывание на территории Российской Федерации;

+15

- код вида документа, удостоверяющего личность физического лица (в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению);

+16

- серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица;

+17

- наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица;

+18

- дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица (дд.мм.гггг);

+19

- количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения.

3.2. Строка отчета:

CES02+01

- идентификационный номер нарушения:

<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>

<порядковый номер> (например, 1_1, 1_2, ...);

+02

- номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены;

+03

- дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены (дд.мм.гггг);

+04

- номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены.

UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>

UNZ+<количество блоков UNH>