Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (не применяется с 03.01.2016 на основании положения Банка России от 03.08.2015 N 482-П)

V. Определение результатов управления ценными бумагами для целей рекламы услуг, связанных с доверительным управлением

5.1. Предоставление управляющим рекламы управления ценными бумагами должно соответствовать законодательству Российской Федерации о рекламе.

5.2. Управляющий обязан использовать следующую единую для всех учредителей управления методику расчета доходности управления ценными бумагами для целей предоставления им рекламы предоставляемых им услуг управления ценными бумагами:

Доходность управления ценными бумагами определяется по формуле:

,

где:

R - доходность управления ценными бумагами (в процентах годовых);

n - количество дней, в которые объекты доверительного управления передавались учредителем управления управляющему или управляющим учредителю управления, плюс один день;

СОД - оценочная стоимость принадлежащих учредителю управления объектов доверительного управления, по состоянию на последний рабочий день расчетного периода согласно методике, согласованной в соответствии с пунктом 2.15.8 настоящего Порядка, за вычетом расходов, начисленных управляющему, но еще не произведенных им, при управлении ценными бумагами учредителя управления, а также за вычетом вознаграждения, удерживаемого управляющим (начисленного управляющим) из имущества учредителя управления, находящегося в доверительном управлении, за расчетный период (далее - стоимость объектов доверительного управления);

СОД - стоимость объектов доверительного управления по состоянию на последний рабочий день, предшествующий началу расчетного периода;

СОД (0 < i < n) - стоимость объектов доверительного управления по состоянию на дату передачи объектов доверительного управления учредителем управления управляющему или управляющим учредителю управления;

СОД - стоимость объектов доверительного управления по состоянию на предыдущую дату передачи объектов доверительного управления учредителем управления управляющему или управляющим учредителю управления;

S (0 < i < n) - оценочная стоимость объектов доверительного управления, определяемая как разница между общей оценочной стоимостью объектов доверительного управления, переданных учредителем управления управляющему, и общей оценочной стоимостью объектов доверительного управления, переданных управляющим учредителю управления, в i-й день согласно методике, согласованной в соответствии с пунктом 2.15.8 настоящего Порядка;

К - количество календарных дней в расчетном периоде.

При расчете СОД также учитываются обязательства и права требования управляющего по заключенным, но не неисполненным до момента расчета СОД сделкам, в случае, если до момента расчета СОД другими сторонами таких сделок полностью или частично исполнены обязательства по сделкам.

5.3. Расчетный период, за который в рекламе предоставляемых управляющим услуг управления ценными бумагами указывается доходность управления ценными бумагами, должен составлять не менее 6 месяцев.

5.4. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами доходность управления ценными бумагами только тех учредителей управления, с которыми им были заключены договора доверительного управления до начала расчетного периода.

5.5. При указании в рекламе доходности управления ценными бумагами за расчетный период управляющий обязан также указывать долю имущества учредителей управления, управление имуществом которых осуществлялось управляющим с такой же или более высокой доходностью за аналогичный расчетный период, в общем имуществе учредителей управления, заключивших договор доверительного управления с управляющим.

5.6. Управляющий обязан указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем.

Электронный текст документа

подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:

Бюллетень нормативных актов
федеральных органов
исполнительной власти,
N 26, 25.06.2007