Недействующий

Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (с изменениями на 24 июля 2007 года) (утратил силу с 01.11.2009 на основании приказа ФСФР России от 20.05.2008 N 08-19/пз-н)

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.

1.2. В зависимости от состава активов фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда может указывать, а название паевого инвестиционного фонда указывает, что соответствующий фонд является:

фондом денежного рынка;

фондом облигаций;

фондом акций;

фондом смешанных инвестиций;

фондом прямых инвестиций (за исключением открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);

фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций (за исключением открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);

фондом фондов;

фондом недвижимости (за исключением открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);

ипотечным фондом (за исключением акционерных инвестиционных фондов, а также открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов); или

индексным фондом (с указанием индекса).

1.3. Состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда, наименование которого не содержит указания на категорию фонда, должны соответствовать требованиям к составу и структуре активов акционерного инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов смешанных инвестиций.

1.4. В целях настоящего Положения под индексом понимается индекс, рассчитываемый любой организацией, с учетом следующих требований:

расчет индекса осуществляется по ценным бумагам, включенным в котировальные списки фондовых бирж (за исключением котировального списка "И");

индекс рассчитывается по ценным бумагам не менее 10 эмитентов;

индекс рассчитывается как отношение суммарной рыночной капитализации ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, к суммарной рыночной капитализации этих ценных бумаг на начальную дату, умноженное на значение индекса на начальную дату. При этом суммарная рыночная капитализация рассчитывается как сумма произведений рыночных стоимостей ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, и количества соответствующих ценных бумаг, находящихся в обращении, определяемого по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в случае, если в список ценных бумаг для расчета индекса включены облигации, их рыночная стоимость рассчитывается с учетом накопленного процентного (купонного) дохода;

расчет индекса осуществляется не реже одного раза в день;

изменения в список ценных бумаг для расчета индекса и методику расчета индекса могут вноситься не чаще одного раза в квартал, и сообщение о таких изменениях должно раскрываться не позднее чем за две недели до их внесения;

методика расчета индекса, а также информация о значениях индекса и доле капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех ценных бумаг, включенных в указанный список, за последние 2 года доступны любому заинтересованному лицу;

список ценных бумаг для расчета индекса, информация о доле капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех включенных в него ценных бумаг, информация о соответствии (несоответствии) индекса требованиям, предусмотренным настоящим Положением, а также информация о последнем значении индекса раскрываются ежедневно (абзац дополнен с 11 сентября 2007 года приказом ФСФР России от 24 июля 2007 года N 07-85/пз-н - см. предыдущую редакцию).

В случае, если расчет индекса осуществляется фондовой биржей, в список ценных бумаг для его расчета могут по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг входить ценные бумаги, включенные в котировальный список "И" этой фондовой биржи, а также ценные бумаги, не включенные в котировальные списки этой фондовой биржи, но допущенные к торгам на ней без прохождения процедуры листинга, при соблюдении следующих условий:

абзац исключен с 11 сентября 2007 года приказом ФСФР России от 24 июля 2007 года N 07-85/пз-н - см. предыдущую редакцию;

____________________________________________________________________

Абзацы двенадцатый и тринадцатый предыдущей редакции с 11 сентября 2007 года считаются соответственно абзацами одиннадцатым и двенадцатым настоящей редакции - приказ ФСФР России от 24 июля 2007 года N 07-85/пз-н.    

____________________________________________________________________          

доля капитализации ценных бумаг, включенных в котировальные списки этой фондовой биржи (за исключением котировального списка "И"), должна составлять не менее 50 процентов суммарной капитализации всех ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс;