ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании деятельности инвестиционных фондов
1. Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования деятельности инвестиционных фондов, созданных в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", а также порядок осуществления контроля за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий.
2. Лицензирование деятельности инвестиционных фондов осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - лицензирующий орган).
3. Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деятельности инвестиционных фондов являются:
а) соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";
б) наличие в уставе лицензиата положения о том, что исключительным предметом деятельности лицензиата является инвестирование в имущество, определенное в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", указанное в инвестиционной декларации лицензиата;
в) отсутствие в числе акционеров лицензиата специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора, заключивших соответствующие договоры с этим лицензиатом;
г) отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также в числе лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа лицензиата:
- работников специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора лицензиата, а также лиц, привлекаемых указанными организациями для выполнения работ по гражданско-правовым договорам;
- аффилированных лиц специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора лицензиата;
- лиц, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации и негосударственного пенсионного фонда или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации и негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензии на осуществление соответствующей деятельности за нарушение лицензионных требований и условий, если с момента такого аннулирования прошло менее 3 лет;
- лиц, на которых было наложено взыскание за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если со дня наложения взыскания прошло менее года;
- лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, интересов государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;
д) наличие необходимого количества членов совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа лицензиата, являющихся аффилированными лицами управляющей компании лицензиата или ее аффилированных лиц, в том числе лицами, привлекаемыми для выполнения работ по гражданско-правовым договорам, в размере не более одной четвертой состава соответственно совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа лицензиата;
е) отсутствие факта осуществления лицензиатом иных видов предпринимательской деятельности, кроме деятельности инвестиционного фонда;
ж) соблюдение лицензиатом требований к передаче активов в доверительное управление управляющей компании;
з) соблюдение лицензиатом установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к порядку и срокам определения стоимости активов, а также стоимости чистых активов лицензиата;
и) соблюдение лицензиатом требований к хранению имущества в специализированном депозитарии, за исключением отдельных видов имущества, хранение которых в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации может осуществляться иными лицами;
к) соблюдение лицензиатом установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к раскрытию информации о деятельности лицензиата;
л) соблюдение лицензиатом установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к представлению отчетности лицензиата;
м) соблюдение лицензиатом требований нормативных правовых актов, регулирующих деятельность инвестиционных фондов.
4. Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов (далее - лицензия) соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган заявление о предоставлении лицензии, в котором указываются сведения, предусмотренные пунктом 1 статьи 9 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности".
5. К заявлению о предоставлении лицензии помимо документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 9 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности", прилагаются следующие документы:
а) справка о размере собственных средств соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, рассчитанном по методике, утверждаемой лицензирующим органом, с приложением расчета;
б) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату и копия аудиторского заключения о достоверности указанной бухгалтерской отчетности, а если соискатель лицензии был создан позднее отчетной даты, - бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, и документ, подтверждающий полную оплату уставного капитала соискателя лицензии;
в) выданные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, справки об отсутствии у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;
г) справка, составленная соискателем лицензии, о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, с указанием их мест работы за последние 3 года;
д) копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также лиц, входящих в состав единоличного исполнительного органа.