13.1. Для регистрации выпуска ценных бумаг кредитная организация - эмитент представляет в регистрирующий орган следующие документы:
заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по форме приложения 1 к настоящей Инструкции;
опись документов, представляемых в регистрирующий орган, по форме приложения 2 к настоящей Инструкции;
анкету кредитной организации - эмитента по форме приложения 3 к настоящей Инструкции;
решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг по форме приложения 4 к настоящей Инструкции;
проспект ценных бумаг, оформленный в соответствии с требованиями главы 12 настоящей Инструкции и приложением 5 к настоящей Инструкции (если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
меморандум (в случае представления проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг), содержащий: полное фирменное наименование (далее именуется - наименование), адрес (место нахождения) постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности), по которому осуществляется связь с юридическим лицом, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее именуется - место нахождения), номер, дату выдачи и срок действия лицензии финансового консультанта на рынке ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; заявление кредитной организации - эмитента о том, что указанное лицо выступает финансовым консультантом на рынке ценных бумаг в отношении выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, документы, для государственной регистрации которого представляются кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган; заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он не является аффилированным лицом кредитной организации - эмитента и соответствует требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к финансовым консультантам на рынке ценных бумаг; заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что кредитная организация - эмитент (связанные с ней лица) не имеет обязательств (в том числе по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом) перед указанным финансовым консультантом на рынке ценных бумаг (связанными с ним лицами), не связанных с оказанием услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, или заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что указанные обязательства раскрыты в подписанном им проспекте ценных бумаг; заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он (связанные с ним лица) не имеет обязательств (в том числе по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом) перед кредитной организацией - эмитентом (связанными с ней лицами), не связанных с оказанием услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, или заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что указанные обязательства раскрыты в подписанном им проспекте ценных бумаг; заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что раскрытие информации о принятии решения о размещении ценных бумаг и об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг проведено кредитной организацией - эмитентом в установленном порядке или заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о допущенных кредитной организацией - эмитентом нарушениях при раскрытии указанной информации; реквизиты (дату и номер) договора, на основании которого финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает кредитной организации - эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг; дату, с которой кредитная организация - эмитент в целях подготовки проспекта ценных бумаг начала предоставлять финансовому консультанту на рынке ценных бумаг информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности.
В случае, если финансовый консультант на рынке ценных бумаг одновременно оказывает услуги по размещению ценных бумаг, указанный меморандум должен также содержать: реквизиты (дату и номер) договора, на основании которого оказываются такие услуги; перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению ценных бумаг кредитной организации - эмитента, утвержденный финансовым консультантом на рынке ценных бумаг; перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, утвержденный финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.
Под лицами, связанными с кредитной организацией - эмитентом или финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, понимаются:
лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал кредитной организации - эмитента или финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
коммерческие организации, в которых кредитная организация - эмитент или финансовый консультант на рынке ценных бумаг имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данных коммерческих организаций.
Меморандум должен быть подписан единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента, финансовым консультантом на рынке ценных бумаг;
абзац утратил силу с 25 июля 2010 года - указание Банка России от 2 июня 2010 года N 2457-У - см. предыдущую редакцию;
копию платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, выпускаемых в обращение при увеличении уставного капитала на величину переоценки основных фондов, производимой по решению Правительства Российской Федерации) (абзац в редакции, введенной в действие с 25 июля 2010 года указанием Банка России от 2 июня 2010 года N 2457-У, - см. предыдущую редакцию);
протокол или выписку из протокола собрания уполномоченного органа кредитной организации - эмитента, подтверждающую принятие решения о размещении ценных бумаг;
протокол или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, подтверждающую принятие решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг;
протокол или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, подтверждающую принятие решения об утверждении проспекта ценных бумаг (если регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
выписку из протокола общего собрания акционеров об утверждении аудитора кредитной организации - эмитента (если регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на котором было принято решение об определении цены размещения ценных бумаг (при размещении ценных бумаг посредством подписки);
документ, подтверждающий получение федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством Российской Федерации, уведомления о принятом советом директоров (наблюдательным советом) общества решении об определении цены размещения акций (для акционерного общества, владельцем от 2 до 50 процентов включительно голосующих акций которого являются государство и (или) муниципальное образование), и письмо, составленное в произвольной форме и подписанное уполномоченными лицами кредитной организации - эмитента, которым подтверждается, что кредитной организацией - эмитентом мотивированное заключение, установленное пунктом 3 статьи 77 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", не получено (абзац в редакции, введенной в действие с 28 февраля 2010 года указанием Банка России от 18 января 2010 года N 2381-У, - см. предыдущую редакцию);
копии договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного кредитной организацией - эмитентом с регистратором, или документ, подтверждающий обстоятельства, освобождающие кредитную организацию - эмитент от заключения такого договора;
копию устава кредитной организации - эмитента со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями с приложением соответствующих копий свидетельств о государственной регистрации;
копии документов (распечатку из ленты новостей одного их информационных агентств, копию публикации в печатном периодическом издании, распечатку страницы в сети Интернет, используемой кредитной организацией - эмитентом для раскрытия информации и т.п.), подтверждающих соблюдение кредитной организацией - эмитентом требований о раскрытии информации на этапах принятия решения о размещении ценных бумаг и утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или письмо кредитной организации - эмитента об отсутствии необходимости раскрытия информации со ссылкой на соответствующие нормы законодательства Российской Федерации и изданных во исполнение его нормативных правовых актов;
иные документы в соответствии с пунктами 13.2-13.4 настоящей Инструкции, а также законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
При представлении в регистрирующий орган выписок из протоколов собрания (заседания) уполномоченных органов такие выписки должны содержать кворум собрания (заседания) уполномоченного органа и результаты голосования по соответствующему вопросу.
13.2. При регистрации выпуска акций в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:
копия договора о создании кредитной организации - эмитента или решения об учреждении кредитной организации - эмитента (если учредителем является одно лицо) при выпуске акций при учреждении кредитной организации - эмитента;
форма отчетности, отражающая расчет собственных средств (капитала) и выписка из счета по учету резервного фонда, а также выписки из счетов по учету имущества (собственных средств (капитала)) кредитной организации - эмитента по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период, подписанные главным бухгалтером или лицом, его замещающим (при увеличении уставного капитала за счет имущества кредитной организации - эмитента);