1.1. Раскрытие информации и публикация данных Банком России
Собираемая информация используется в агрегированном виде для статистических целей.
Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.
1.2. Порядок представления отчетов
Уполномоченные банки представляют отчетность по форме 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами" (далее - Отчет) в электронном виде в территориальные учреждения Банка России на годовой основе не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным. Представляемые сведения должны включать данные по филиалам отчитывающегося уполномоченного банка, включая филиалы, находящиеся на территории других государств и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами.
1.3. Единицы измерения и правила представления числовых показателей
Данные в графе 9 разделов 1 и 2 отражаются с округлением до целого числа.
Данные в графах 11, 12, 13, 14 разделов 1 и 2 указываются в единицах соответствующей валюты с двумя знаками после запятой.
Если значение числового показателя равно нулю, то в Отчете по этому показателю проставляется значение "0". Если явление, которое отражает символьный показатель, отсутствует, то в Отчете проставляется прочерк.
1.4. Порядок представления Отчета с нулевыми данными
В случае если у уполномоченного банка отсутствуют данные, подлежащие отражению в каком-либо разделе Отчета, то уполномоченным банком при составлении Отчета по данному разделу проставляется запись об отсутствии данных.
В случае если у уполномоченного банка отсутствуют данные, подлежащие отражению в Отчете, то уполномоченный банк формирует Отчет, в содержательной части которого проставляется только запись об отсутствии данных.
1.5. Порядок внесения исправлений данных
Если после отправки Отчета уполномоченным банком были обнаружены ошибки, исправленный Отчет необходимо повторно направить соответствующему территориальному учреждению Банка России.
1.6. Вопросы к Банку России
В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления Отчета просьба обращаться по телефону: (495) 928-45-86, (факс (495) 923-29-30, e-mail: tai@cbr.ru ).
1.7. Структура Отчета
Отчет состоит из 2 разделов:
в разделе 1 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности;
в разделе 2 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.