I.1. Цель сбора информации
Собираемая информация используется для составления платежного баланса Российской Федерации и международной инвестиционной позиции банковской системы Российской Федерации.
I.2. Раскрытие информации и публикация данных Банком России
Полученные сведения представляются в платежном балансе Российской Федерации в агрегированном виде. Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.
I.3. Порядок и сроки представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях"
Уполномоченные банки отчетность по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях" (далее - Отчет) направляют только в электронном виде в территориальные учреждения Банка России.
Сроки представления отчетов для уполномоченных банков - на 10-й рабочий день месяца, следующего за отчетным периодом. Сроки представления отчетов для крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным.
Перечень уполномоченных банков, отчитывающихся на месячной основе, определяется и пересматривается Департаментом платежного баланса Банка России.
Остальные уполномоченные банки отчитываются на квартальной основе.
В случае выявления фактов представления недостоверных данных предыдущих отчетных периодов уполномоченные банки должны направлять в территориальные учреждения Банка России исправленный Отчет путем полной замены ранее представленного Отчета (в пределах последних 12 месяцев).
I.4. Единицы измерения
Все числовые данные должны быть представлены в эквиваленте тысяч долларов США с одним знаком после запятой (или точки). Порядок пересчета в доллары США показателей, выраженных в других валютах, изложен в пунктах I.11, I.12 настоящего Порядка.
I.5. Вопросы к Банку России
В случае возникновения вопросов по порядку представления Отчета просьба обращаться по телефону (495) 928-45-86 (факс (495) 923-29-30, e-mail: mov1@cbr.ru).
В случае возникновения вопросов по порядку заполнения Отчета просьба обращаться по телефону (495) 771-47-57 (факс (495) 923-29-30, e-mail: prn@cbr.ru).
I.6. Срок хранения уполномоченными банками копий направленных Отчетов - 5 лет.
I.7. Структура Отчета
Отчет состоит из 5 разделов.
Разделы 1-3 Отчета представляются уполномоченным банком (далее - отчитывающимся банком) в следующих разрезах:
- по группам стран:
- "дальнее зарубежье";
- "страны СНГ";
- по отдельным странам:
- "Германия";
- "Украина";
- "Казахстан".
Данные Отчета по Германии включаются в Отчет по дальнему зарубежью, а данные Отчетов по Украине и Казахстану - в Отчет по странам СНГ.
В разделе 1 отражаются движение иностранных активов и обязательств отчитывающегося банка в отчетном периоде, а также доходы по этим активам и обязательствам, начисленные к получению (выплате) в отчетном периоде.
В разделе 2 дается расшифровка отдельных показателей раздела 1 по секторам кредиторов (дебиторов)-нерезидентов.