Об утверждении Положения о деятельности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование ... (с изменениями на 24.04.2012)

8. Регламент специализированного депозитария

8.1. Регламент специализированного депозитария должен исчерпывающим образом описывать процедуру осуществления функций специализированного депозитария и должен содержать:

внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;

формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед депонентами;

описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;

описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;

описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

8.2. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций должно, в частности, содержать порядок обработки и хранения документов, поступающих от управляющих компаний, а также формы внутренних документов специализированного депозитария.

8.3. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, должно содержать:

описание процедуры осуществления внутреннего контроля;

систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в учетную систему специализированного депозитария;

способы сохранения электронных данных;

способы восстановления данных в случае их утраты;

способы продолжения деятельности по учету имущества и осуществлению контрольных функций в отношении имущества, в которое инвестированы накопления, в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.