ПЕРЕЧЕНЬ
документации кредитной организации, подлежащей приему-передаче при назначении временной администрации и прекращении ее деятельности
(с изменениями на 16 ноября 2012 года)
1. Учредительные документы, сведения об учредителях (участниках), сведения о держателе реестра акционеров и реестр акционеров (пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2011 года указанием Банка России от 16 ноября 2010 года N 2522-У, - см. предыдущую редакцию).
2. Свидетельство уполномоченного регистрирующего органа о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации, Свидетельство о государственной регистрации кредитной организации.
3. Лицензия на осуществление банковских операций кредитной организацией, лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг кредитной организацией, другие лицензии и разрешения.
4. Перечень филиалов, представительств и дочерних организаций кредитной организации (включая созданные (зарегистрированные) на территориях иностранных государств) с указанием их места нахождения, численности работников (в соответствии со штатными расписаниями и фактическая численность).
5. Отчетность и другая информация, представленная кредитной организацией в Банк России в соответствии с Указанием Банка России N 2332-У на последнюю отчетную дату (пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2011 года указанием Банка России от 16 ноября 2010 года N 2522-У, - см. предыдущую редакцию).
6. Отчетность по форме 0409101 в соответствии с приложением 1 к Указанию Банка России N 2332-У (на дату назначения (прекращения деятельности, в случае отзыва у кредитной организации лицензии - на дату вынесения арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (утверждения конкурсного управляющего) или вступления в законную силу решения арбитражного суда о назначении ликвидатора) временной администрации с оборотами с начала месяца, если иное не установлено временной администрацией) в целом по кредитной организации, по головному офису кредитной организации и ее филиалам, подписанные на каждой странице руководителем кредитной организации и главным бухгалтером кредитной организации и скрепленные печатью (пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2011 года указанием Банка России от 16 ноября 2010 года N 2522-У, - см. предыдущую редакцию).
7. Ведомость остатков по счетам кредитной организации, составленную в порядке, установленном приложением к Положению Банка России N 302-П на дату назначения (прекращения деятельности, в случае отзыва у кредитной организации лицензии - на дату вынесения арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (утверждения конкурсного управляющего) или вступления в законную силу решения арбитражного суда о назначении ликвидатора) временной администрации в целом по кредитной организации, по головному офису кредитной организации и по ее филиалам, подписанные на каждой странице руководителем кредитной организации и главным бухгалтером кредитной организации и скрепленные печатью (пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2008 года указанием Банка России от 5 июля 2007 года N 1854-У; в редакции, введенной в действие с 4 января 2011 года указанием Банка России от 16 ноября 2010 года N 2522-У, - см. предыдущую редакцию).
8. Юридические дела клиентов кредитной организации с указанием номера банковского счета, номера юридического дела со сквозной нумерацией листов в каждом юридическом деле (с описью документов).
9. Оригиналы договоров, заключенных кредитной организацией.
10. Кредитные и другие досье с оригиналами договоров, заключенных кредитной организацией.
11. Балансы дочерних организаций кредитной организации на последнюю отчетную дату.
12. Штатное расписание кредитной организации.
13. Личные дела работников кредитной организации, трудовые книжки (пункт дополнен с 4 января 2011 года указанием Банка России от 16 ноября 2010 года N 2522-У - см. предыдущую редакцию).
14. Данные по лицевым счетам работников кредитной организации по заработной плате за последние 3 года.
15. Перечень банков-корреспондентов (резидентов и нерезидентов). Шифры (коды) для осуществления платежей с использованием ЭЦП и (или) аналога собственноручной подписи.
16. Список лиц, наделенных правом первой или второй подписи на расчетных документах, правом подписи кредитных и иных договоров, трудовых соглашений и контрактов кредитной организации (ее филиалов).
16_1. Документы, регламентирующие распределение обязанностей между руководителем кредитной организации, его заместителями, лицами, входящими в совет директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный орган кредитной организации (правление, дирекцию).
(Пункт дополнительно включен с 17 марта 2013 года указанием Банка России от 16 ноября 2012 года N 2912-У)
17. Аудиторское заключение по финансовой (бухгалтерской) отчетности кредитной организации за последний отчетный год и за отчетный период текущего года (при наличии).
18. Акты последних тематических и комплексных проверок кредитной организации.
19. Книга учета доверенностей, а также копии доверенностей, выданных работникам кредитной организации, руководителям филиалов, представительств, дочерних организаций кредитной организации и третьим лицам.
20. Смета административно-хозяйственных расходов кредитной организации.
21. Список претензий, исков и исполнительных документов, предъявленных кредитной организации, а также предъявленных самой кредитной организацией (с указанием их сумм).
22. Протоколы и решения исполнительных органов кредитной организации, распорядительные документы кредитной организации за последние 3 года.
23. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и собраний учредителей (участников) кредитной организации за последние 3 года.
24. Акт последней проведенной кредитной организацией (временной администрацией) в головном офисе, филиалах и иных структурных подразделениях ревизии банкнот, монеты и иных ценностей, находящихся в местах хранения ценностей (кассах, банкоматах, хранилище ценностей, отдельно расположенных местах хранения ценностей у материально ответственных лиц (сейфах и других местах хранения ценностей).