УТВЕРЖДЕН
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 11 ноября 2005 года N 678
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
об оказании услуг специализированного депозитария
управляющей компании, осуществляющей доверительное управление
накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
I. Общие положения
1. | , | ||||||||||||||||||||
(полное и сокращенное фирменные наименования управляющей компании) | |||||||||||||||||||||
в дальнейшем именуемая управляющей компанией, действующая на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными | |||||||||||||||||||||
фондами и негосударственными пенсионными фондами от | " | " | г. N __, в лице | ||||||||||||||||||
, | |||||||||||||||||||||
(ф.и.о. должностного лица управляющей компании, его должность) | |||||||||||||||||||||
действующего(ей) на основании | |||||||||||||||||||||
(наименование и реквизиты документа, на основании которого | |||||||||||||||||||||
действует должностное лицо управляющей компании) | |||||||||||||||||||||
с одной стороны, и | , | ||||||||||||||||||||
(полное и сокращенное фирменные наименования специализированного депозитария) | |||||||||||||||||||||
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от | |||||||||||||||||||||
" | " | г. N ____ и лицензии на осуществление деятельности специализированного | |||||||||||||||||||
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных | |||||||||||||||||||||
фондов от | " | " | г. N ____, в лице | ||||||||||||||||||
(ф.и.о. должностного лица | |||||||||||||||||||||
, | |||||||||||||||||||||
специализированного депозитария, его должность) | |||||||||||||||||||||
действующего(ей) на основании | |||||||||||||||||||||
(наименование и реквизиты документа, на основании | |||||||||||||||||||||
, | |||||||||||||||||||||
которого действует должностное лицо специализированного депозитария) | |||||||||||||||||||||
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (далее - Федеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем. | |||||||||||||||||||||
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей компании при осуществлении ею доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - накопления) | |
по договору с | |
(полное наименование федерального органа исполнительной власти, обеспечивающего | |
функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих) | |
(далее - уполномоченный федеральный орган) услуги по учету прав на ценные бумаги и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления (за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации), а управляющая компания обязуется принять и оплатить такие услуги. | |
3. Специализированный депозитарий содействует реализации управляющей компанией прав, удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы накопления.
4. Ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, не могут являться обеспечением исполнения обязательств специализированного депозитария.
III. Обязанности специализированного депозитария
5. Специализированный депозитарий в соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации:
открывает управляющей компании отдельный счет депо и, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное, осуществляет на нем учет прав и учет перехода прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления;
осуществляет хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.
Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов).
6. Специализированный депозитарий совершает операции по счету депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и регламента специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий совершает операцию по счету депо либо направляет обоснованный отказ в ее совершении в день поступления соответствующего поручения, а если указанное поручение поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.
7. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
8. Специализированный депозитарий регистрируется в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации. | |
(могут быть указаны иные требования к осуществлению специализированным депозитарием депозитарной | |
деятельности в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами | |
. | |
Российской Федерации, регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг) | |
9. Специализированный депозитарий передает управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения.
10. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления управляющей компанией прав, удостоверенных указанными ценными бумагами.
11. Специализированный депозитарий обеспечивает направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, доходов по таким ценным бумагам непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся денежные средства, составляющие накопления, находящиеся у нее в доверительном управлении.
12. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору.
13. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до их передачи другому специализированному депозитарию, с которым уполномоченным федеральным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.
14. Специализированный депозитарий в случае соответствующего обращения управляющей компании дает согласие на распоряжение накоплениями (выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета, совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки).
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение накоплениями, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
15. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.