Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики (не применяется с 01.10.2021 на основании указания Банка России от 13.01.2021 N 5713-У)

ОТЧЕТ
о соблюдении кодекса профессиональной этики

за

год

Полное наименование организации

ИНН/КПП

Наименование показателя

Код строки

Количество сотрудников и должностных лиц в организации

010

в том числе:

ознакомленных с кодексом профессиональной этики

011

Количество сведений, поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов

020

Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода

030

в том числе:

конфликт интересов отдельных сотрудников организации

031

конфликт интересов близких родственников сотрудников организации, их супругов, усыновителей, усыновленных

032

Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода

040

Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации

050

в том числе:

по вине должностных лиц

051

по вине сотрудников организации

052

Количество мер дисциплинарного взыскания, примененных к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики

060

Наименование должности
руководителя организации

И.О.Фамилия

(подпись)

Наименование должности лица,
ответственного за осуществление
внутреннего контроля в организации

И.О.Фамилия

(подпись)

М.П.