5.1. Процедура исполнения поручений и документов в Службе, а также снятие их с контроля регламентируются Порядком организации контроля исполнения поручений Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и других документов, поступающих в ФСФР России, а также поручений руководства ФСФР России и Инструкцией по делопроизводству в Федеральной службе по финансовым рынкам.
5.2. Контролю подлежат:
поручения, содержащиеся в федеральных законах, указах, распоряжениях и поручениях Президента Российской Федерации, постановлениях, распоряжениях и поручениях Правительства;
инициативные поручения руководителя Службы и его заместителей, данные непосредственно на совещаниях руководителем Службы и его заместителями, а также по поступившим документам;
поручения руководителя Службы, содержащиеся в приказах Службы;
парламентские запросы, запросы и обращения депутатов Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации и членов Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации (далее соответственно - Государственная Дума, Совет Федерации, Федеральное Собрание);
документы, поступающие в Службу из федеральных органов исполнительной власти, учреждений и организаций, требующие исполнения, в том числе на получение и переоформление лицензий;
документы на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрацию изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрацию проспекта ценных бумаг;
документы, представленные на утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений и/или дополнений в них), регистрацию регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, регламента взаимодействия специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с Пенсионным фондом Российской Федерации / регламента взаимодействия специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений;
документы, представленные организациями, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
запросы территориальных органов Службы;
заявления и жалобы граждан и инвесторов;
иные документы, требующие исполнения.
5.3. Поручения исполняются согласно установленному в поручении сроку, если срок исполнения не указан, то срок исполнения устанавливается в один месяц.
5.4. Если поручение адресовано руководителем Службы нескольким заместителям руководителя Службы, ответственность за организацию его выполнения возлагается на заместителя руководителя Службы, указанного в резолюции первым. Он обязан обеспечить совместное решение вопроса, выработку решения и согласование проекта ответа со всеми соисполнителями. Соисполнители в равной мере несут ответственность за своевременное и качественное исполнение поручений.
5.5. Если контрольный документ содержит несколько поручений, каждый пункт которого имеет свой срок исполнения, контролируется срок исполнения каждого пункта.
5.6. Управление делами контролирует ход исполнения поручений, снимает документы с контроля при наличии документов либо информации, свидетельствующих об исполнении поручения.
5.7. Проверка хода исполнения поручений осуществляется до истечения сроков исполнения (предварительный контроль), в связи с этим исполнителям и курирующим их заместителям руководителя Службы направляются напоминания.
5.8. В целях контроля хода исполнения поручений устанавливаются следующие сроки предварительного контроля:
поручений с исполнением в следующие годы - не реже одного раза в год;
поручений с исполнением в последующие месяцы текущего года - не реже одного раза в месяц;
поручений с исполнением в текущем месяце - за пять дней до истечения срока.
5.9. Заместители руководителя Службы и начальники структурных подразделений обязаны:
систематически проверять исполнение документов и поручений;
обеспечивать незамедлительное и компетентное рассмотрение проектов документов, представленных на согласование во исполнение контрольных документов и поручений.
5.10. О документах и поручениях, не выполненных в установленные сроки, Управление делами раз в неделю докладывает руководителю Службы и курирующему заместителю руководителя Службы, ответственному за исполнение данного поручения.
5.11. Вопросы исполнительской дисциплины рассматриваются на оперативных совещаниях у руководителя Службы еженедельно.